CBDF

Teckningsförfarande 
En initial teckning på underfonden bör göras genom att ett ifyllt ansökningsformulär skickas in tillsammans med stödjande dokumentation som avses däri (inklusive men inte begränsat till dokumentation som rör kontroller av penningtvätt och finansiering av terrorism och skattestatus) (”Stödjande dokumentation”) till administratören i originalform via post, e-post eller genom godkänd elektronisk överföring (som kan undertecknas i elektronisk form, enligt vad som anges i ansökningsformuläret).  

Gällande ansökningar som lämnas in via elektronisk överföring eller e-post är det inte nödvändigt att förse administratören med det ursprungliga ansökningsformuläret förutsatt att styrelseledamöterna är övertygade om att lämpliga kontroller och förfaranden finns på plats för att följa tillämplig AML/CFT-lagstiftning.  

Om en investerare ansöker om att teckna aktier via en elektronisk handelsplattform, kommer en sådan investerare dessutom att behöva teckna aktier enligt villkoren för en sådan elektronisk handelsplattform.  

Ansökningsformuläret innehåller vissa villkor för ansökningsförfarandet för aktier i Bolaget och vissa ersättningar till förmån för Bolaget, den relevanta underfonden, AIF-förvaltaren, administratören, förvaringsinstitutet och de andra aktieägarna.  

Aktier får endast förvärvas eller innehas av investerare som uppfyller alla behörighetskrav för en specifik underfond eller aktieklass, i förekommande fall, enligt vad som anges för underfonden eller aktieklassen i det relevanta tillägget (en ”Berättigad Investerare”).  

En investerare som inte kvalificerar sig som en Berättigad Investerare kommer att betraktas som en förbjuden person, utöver de personer som beskrivs i avsnittet Förbjudna personer.  

Styrelseledamöterna, AIF-förvaltaren, administratören eller distributören, beroende på vad som är tillämpligt, kommer att verifiera att varje potentiell investerare uppfyller alla behörighetskrav för en specifik underfond eller aktieklass för att kvalificera sig som en Berättigad Investerare. För varje underfond som kvalificeras som en ELTIF och marknadsförs till icke-professionella investerare, där så krävs enligt ELTIF-förordningen, kommer styrelseledamöterna, AIF-förvaltaren eller distributören, beroende på vad som är tillämpligt, dessutom att verifiera att en sådan underfond är lämplig för icke-professionella investerare med avseende på deras erfarenhet, ekonomiska situation och investeringsmål.  

Ansökningsformuläret ska skriftligen intyga att den ansökande kvalificerar sig som Berättigad Investerare och att den ansökande är medveten om risken med den föreslagna investeringen och det faktum att medföljande sådana investeringar finns potentialen att förlora hela det investerade beloppet.  

Eventuella ändringar av en aktieägares registreringsuppgifter eller betalningsinstruktioner kommer endast att göras efter att administratören har mottagit lämpliga auktoriserade original eller lämpligt elektroniskt certifierade skriftliga instruktioner från den berörda aktieägaren.  

Där så föreskrivs i det relevanta tillägget måste varje sökande uppfylla det lägsta ursprungliga teckningsbeloppet som gäller för den relevanta klassen och varje aktieägare måste inneha aktier som motsvarar det lägsta innehavsbeloppet som gäller för varje klass. För att beräkna det minsta initiala teckningsbeloppet och det minsta innehavsbeloppet kan styrelseledamöterna eller AIF-förvaltaren tillåta aggregering av: (i) investeringar som erhållits från flera registrerade aktieägare som förvaltas, kontrolleras eller rådgivs av samma enhet; eller (ii) den registrerade aktieägarens innehav i alla anslutna fonder.  

Styrelseledamöterna eller AIF-förvaltaren förbehåller sig rätten att vid vissa tillfällen avstå från alla krav som rör det minsta initiala teckningsbeloppet och det minsta innehavsbeloppet, efter eget rimligt gottfinnande.  

Om en teckningsförfrågan för aktier avslås kommer administratören, på den sökandes bekostnad och risk, att, med förbehåll för tillämpliga lagar, returnera teckningsbeloppet eller -saldot, utan ränta, genom elektronisk överföring till kontot varifrån pengarna betalades inom fem (5) arbetsdagar efter avslaget.  

Vid teckning av aktier i en underfond som kvalificerar sig som en ELTIF ska icke-professionella investerare ha rätt att avbryta sin ursprungliga teckning och få full återbetalning utan påföljd under en period av två veckor efter undertecknandet (eller motsvarande bekräftelse) av den ursprungliga teckningsförfrågan för den relevanta aktieklassen (”ångerperioden”).  

Om icke-professionella investerare tecknar aktier via distributörer eller mellanhänder, får sådana distributörer eller mellanhänder endast överföra inledande teckningsförfrågningar från icke-professionella investerare till underfonden när ångerperioden har löpt ut. En sådan förfrågan kan endast godtas av administratören om den har mottagits före teckningsfristen och under förutsättning att den tillämpliga ångerfristen har löpt ut vid teckningsfristen. Följaktligen måste icke-professionella investerare lämna in sina teckningsförfrågningar till sin distributör eller mellanhand senast två veckor före teckningsfristen.  

För att undvika missförstånd gäller ångerperioden inte för professionella investerare.  

Professionella investerare, inklusive icke-professionella investerare som tecknar aktier i en icke-ELTIF-underfond, kan begära tillbakadragande av en teckningsbegäran, helt eller delvis, om begäran om tillbakadragande av teckningsbegäran mottas av administratören före den relevanta teckningsfristen.  

Annars, med förbehåll för en ångerperiod, får ingen potentiell aktieägare dra tillbaka en teckningsförfrågan när den har lämnats in såvida inte styrelseledamöterna eller AIF-förvaltaren beslutar, efter eget gottfinnande, att tillåta återkallande av sådan teckningsbegäran, helt eller delvis.  

För ytterligare information, se Prospektet, i synnerhet avsnitt 4: ”Aktiehandel”.  

Minsta initiala teckningsbelopp 
”Minsta initiala teckningsbelopp” avser, med avseende på varje underfond eller klass, det lägsta belopp som kan tecknas enligt vad som anges i det relevanta tillägget, med förutsättningen att summan av investerarens investeringar i en eller flera underfonder eller klasser kan beaktas för att uppfylla minimikravet för teckning.  

Med förbehåll för ovanstående kan styrelseledamöterna eller AIF-förvaltaren efter eget gottfinnande avstå från det minsta initiala abonnemangsbeloppet.  

Ytterligare detaljer enligt definitionen i bilaga I – Villkor för andelsklass i underfondstillägget för varje klass.  

Teckningsfrist   
”Teckningsfrist” avser den dag och tid som anges i relevant Tillägg med avseende på en underfond.  

Styrelseledamöterna eller AIF-förvaltaren kan avstå från teckningsfristen efter eget gottfinnande.  

Teckningsförfrågningar för aktier som mottagits och accepterats av administratören före den relevanta Teckningsfristen för en underfond med avseende på en viss teckningsdag kommer normalt att behandlas per denna teckningsdag.  

Teckningsdagar och teckningsfrister avseende respektive underfond anges i respektive tillägg.  

Teckningsförfrågningar för aktier som mottagits efter den relevanta teckningsfristen för en viss handelsdag kommer i allmänhet att behandlas nästa tillgängliga handelsdag, med förbehåll för teckningsfristen, såvida inte styrelseledamöterna eller AIF-förvaltaren, efter eget gottfinnande, beslutar att godta en eller flera teckningsförfrågningar som mottagits efter teckningsfristen men före värderingspunkten för den aktuella handelsdagen.  

Teckningsförfrågningar för aktier i en underfond som erhållits efter den relevanta teckningsfristen men före värderingspunkten kommer endast att godtas vid exceptionella omständigheter, i enlighet med gällande myndighetskrav. De exceptionella omständigheter under vilka en teckningförfrågan mottagits kommer också att dokumenteras fullt ut av styrelseledamöterna eller AIF-förvaltaren, enligt vad som är tillämpligt.  

Se Prospektet, i synnerhet i avsnitt 4: ”Aktiehandel”.  

Teckningspris 
På den inledande teckningsdagen ska den inledande teckningskursen för aktier i den relevanta klassen vara det belopp som anges i det relevanta tillägget. Därefter ska aktier emitteras till teckningskursen.  

Investerare bör notera att teckningskursen kan innebära att aktier emitteras till ett pris som är högre än nettotillgångsvärdet per aktie, eftersom teckningskursen kan innehålla avsättningar för tullar och avgifter eller tillämpning av en utspädningsavgift. Potentiella aktieägare bör därför notera att den kostnad som betalas för aktier kan överstiga deras värde på emissionsdagen.  

Om det föreskrivs i relevant tillägg kan en preliminär avgift på upp till 3 % vid emission av aktier behöva betalas. Denna avgift kommer att läggas till eventuell utspädningsavgift som kan tas ut. Det bör noteras att det belopp som betalats för aktier som emitterats kan överstiga deras värde på emissionsdagen. Mer information om den preliminära avgiften finns i avsnittet Avgifter och kostnader.  

”Teckningspris” avser det pris till vilket aktier kan tecknas på en teckningsdag, vilket är nettotillgångsvärdet per aktie per den omedelbart föregående värderingsdagen plus ett belopp, som kan bestämmas av styrelseledamöterna, för att återspegla (i) tullar och avgifter och/eller (ii) en utspädningsavgift. Teckningspriset tillhandahålls investerare på begäran.  

”Teckningsdag” avser, i förhållande till en underfond, sådan dag eller sådana dagar som anges i det relevanta Tillägget. Styrelseledamöterna eller AIF-förvaltaren kan utnämna andra dag(ar) som teckningsdag(ar) efter eget gottfinnande, förutsatt att aktieägarna i förväg underrättas om en sådan ändring.  

”Värderingsdag” avser, i förhållande till en underfond, den eller de dagar som anges i det relevanta tillägget för vilka nettotillgångsvärdet, nettotillgångsvärdet per klass och nettotillgångsvärdet per aktie beräknas, med förutsättningen att det ska finnas en värderingsdag för varje handelsdag. Styrelseledamöterna eller AIF-förvaltaren kan utnämna andra dagar som värderingsdagar efter eget gottfinnande.  

Preliminär avgift 
”Preliminär avgift” avser den avgift, om tillämpligt, som ska läggas till teckningskursen för vilken aktier kan bli föremål, enligt beskrivningen i underavsnittet med rubriken Preliminär avgift och enligt vad som anges i relevant tillägg.  

Om det föreskrivs i relevant tillägg kan en preliminär avgift på upp till 3 % vid emission av aktier behöva betalas. Denna avgift kommer att läggas till eventuell utspädningsavgift som kan tas ut. Det bör noteras att det belopp som betalats för aktier som emitterats kan överstiga deras värde på emissionsdagen. Mer information om den preliminära avgiften finns i avsnittet med titeln Avgifter och kostnader. 

Styrelseledamöterna förbehåller sig rätten att minska eller avstå från en preliminär avgift och kan göra åtskillnad mellan sökande för aktier i enlighet därmed. Den preliminära avgiften, om tillämpligt, ska betalas till AIF-förvaltaren, och kan därefter betalas helt eller delvis till eventuella underdistributörer, introduktionsagenter eller mellanhänder som kan utses för och på uppdrag av Bolaget.  

Inlösenförfarande 
Inlösenförfrågningar kan göras i originalform via post, e-post eller med hjälp av en etablerad elektronisk handelsplattform. Inlösenförfrågningar kommer endast att accepteras elektroniskt om aktieägaren har godkänt användarvillkoren för sådan tjänst.  

Detaljer om inlösen av aktier, inklusive inlösendag, inlösenfrist och inlösenbetalningsdatum anges i relevanta tillägg för varje underfond. 

Inlösen kommer inte att behandlas på icke-godkända/-verifierade konton. 

Inlösenförfrågningar kommer att behandlas till nettotillgångsvärdet per aktie för den relevanta klassen på den relevanta inlösendagen och ska återbetalas till inlösenaktieägare till inlösenpriset, eller, där så föreskrivs i det relevanta tillägget, till inlösenpriset minus eventuell tillämplig inlösenavgift. Sådan avgift kommer att vara ett tillägg till eventuell utspädningsavgift och/eller tullar och avgifter som kan åläggas (och införlivas i inlösenpriset).  

Potentiella aktieägare bör därför notera att betalningar som erhållits för inlösta aktier kan understiga nettotillgångsvärdet per aktie på den aktuella inlösendagen. 

Se Prospektet, i synnerhet i avsnitt 4: ”Aktiehandel”. 

Med förbehåll för eventuella begränsningar som beskrivs nedan kommer inlösenintäkter under normala omständigheter att betalas ut senast det inlösenbetalningsdatum som anges i tillägget för den relevanta underfonden.  

Oaktat ovanstående, under exceptionella omständigheter, om AIF-förvaltaren eller investeringsförvaltaren begär inlösen av en underliggande investering för att tillgodose en inlösenbegäran från en aktieägare, och om inlösenbelopp för den underliggande investeringen inte erhålls i tid för att tillgodose den relevanta inlösenbegäran av någon anledning, kan AIF-förvaltaren, enligt råd från investeringsförvaltaren, en delinvesteringsförvaltare eller en investeringsrådgivare, beroende på vad som är lämpligt, schemalägga betalningen av inlösenbeloppen för sådana aktier på ett sätt som AIF-förvaltaren anser kommer att behandla aktieägarna på ett rättvist och lika sätt under den period då en sådan underliggande investering är eller kan vara illikvid. En sådan schemaläggning kan innefatta förseningar i betalningen av hela eller en del av inlösenintäkterna och/eller avbetalningen av hela eller en del av inlösenintäkterna.   

”Inlösendag” avser, i förhållande till en underfond, sådan dag eller sådana dagar som anges i det relevanta tillägget. Styrelseledamöterna eller AIF-förvaltaren kan utnämna annan dag/andra dagar som inlösendag(ar) efter eget gottfinnande, förutsatt att aktieägarna underrättas om en sådan ändring i förväg.  

”Inlösenfrist” avser den dag och tid som anges i relevant tillägg med avseende på en underfond. Med förbehåll för tillämpliga lagar och förordningar och villkoren i det relevanta tillägget kan styrelseledamöterna eller AIF-förvaltaren avstå från inlösenfristen efter eget gottfinnande.  

”Inlösenbetalningsdatum” innebär, med avseende på avsändande av inlösenbeloppen för aktier, den tidsram som anges i relevant tillägg. Med förbehåll för tillämpliga lagar och förordningar och villkoren i det relevanta tillägget kan styrelseledamöterna eller AIF-förvaltaren avstå från inlösenbetalningsdagen efter eget gottfinnande.  

För ytterligare information, se Prospektet, i synnerhet avsnitt 4: ”Aktiehandel”.

Du kan kontakta:   

LGT Capital Partners Ltd. 
Schützenstrasse 6 
CH-8808 Pfäffikon SZ  
Schweiz
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS) 
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com 

Investerare bör notera att en investering i aktierna i en underfond medför risker. Investeringar bör endast genomföras av investerare som kan utvärdera riskerna med investeringen, inklusive risken för förlust av hela sin investering. Det finns ingen garanti för att en underfonds portfölj under någon tidsperiod, särskilt på kort sikt, kommer att uppnå kapitaltillväxt eller behålla sitt nuvarande värde. Potentiella investerare bör vara medvetna om att värdet av aktier och intäkterna från dem kan gå ner såväl som upp och att en investerare följaktligen kan komma att inte få tillbaka hela det investerade beloppet. 

Dessutom bör potentiella investerare noggrant överväga likviditetsprofilen och relaterade risker, inklusive eventuella likviditetshanteringsverktyg som kan användas av Bolaget eller AIF-förvaltaren, för alla underfonder som de överväger att investera i. Detta gäller särskilt, men inte uteslutande, för alla underfonder som är etablerade som ELTIF-fonder eller beskrivs som tillhandahållande av begränsad likviditet. Investerare bör överväga huruvida tidpunkten då de kan lösa in sin investering i en underfond uppfyller deras förväntningar och de bör göra nödvändiga hänsynstaganden för potentiellt betydande förseningar i betalningen av inlösenbelopp på grund av olika faktorer. 

Potentiella investerare bör noggrant överväga de risker som är involverade, inklusive men inte begränsat till de som anges nedan. Diskussionen om riskfaktorer nedan utger sig inte för att vara en fullständig förklaring av de risker som är förknippade med att investera i Bolaget eller någon särskild underfond. 

En investering i underfonden bör ses som medellång till lång. 

Olika risker kan gälla för olika underfonder och/eller klasser. Potentiella investerare bör noggrant och i sin helhet läsa igenom Prospektet och relevanta Tillägg och rådgöra med sina professionella rådgivare innan de gör en teckningsförfrågan av aktier. 

Personer som är intresserade av att köpa aktier bör informera sig om (a) de rättsliga kraven i sina egna länder för köp av aktier, (b) eventuella valutarestriktioner som kan tillämpas och (c) intäkter och andra skattekonsekvenser av köp och inlösen av aktier. 

För ytterligare information, se Prospektet, i synnerhet avsnitt 9: ”Riskfaktorer”. 

Det bör inte antas att en investering i aktierna kommer att vara lönsam eller att aktiernas framtida resultat kommer att motsvara tidigare resultat för andra investeringsprodukter som förvaltas av en investeringsförvaltare och/eller dess dotterbolag.   

De riskfaktorer som är tillämpliga på underfonden beskrivs i avsnittet i Prospektet med titeln Riskfaktorer och investerare bör noggrant överväga alla risker som beskrivs däri, då var och en av dem kan vara relevanta för en investering i underfonden.   

Se Prospektet, i synnerhet i avsnitt 9: ”Riskfaktorer”. 

Bolaget består av en eller flera underfonder, där varje underfond är en enda portfölj med tillgångar. Tillgångarna i varje underfond kommer att vara separata från varandra och kommer att investeras separat i enlighet med varje underfonds investeringsmål och policyer. Intäkterna från emissionen av aktier i en underfond ska ingå i Bolagets bokföring och räkenskaper för den underfonden, och de tillgångar och skulder och intäkter och utgifter som hänför sig till detta ska ingå för den underfonden.  

Investerare bör notera att en investering i aktierna i en underfond medför risker. Investeringar bör endast genomföras av investerare som kan utvärdera riskerna med investeringen, inklusive risken för förlust av hela sin investering. Det finns ingen garanti för att en underfonds portfölj under någon tidsperiod, särskilt på kort sikt, kommer att uppnå kapitaltillväxt eller behålla sitt nuvarande värde. Potentiella investerare bör vara medvetna om att värdet av aktier och intäkterna från dem kan gå ner såväl som upp och att en investerare följaktligen kan komma att inte få tillbaka hela det investerade beloppet. 

Du kan få tillgång till de förfaranden och arrangemang som rör investerarnas utövande av sina rättigheter som härrör från deras investering i Bolaget genom att kontakta AIF-förvaltaren via e-post: lgt.cp@lgtcp.com, eller via telefon: +353 1 433 7420. 

Klagomål från en aktieägare i samband med dennes investering i underfonden ska riktas till AIF-förvaltaren, kostnadsfritt, via brev eller e-post, genom följande kontaktuppgifter: 

LGT Capital Partners (Ireland) Limited 
3rs Floor, 30 Herbert Street 
Dublin 2, Irland   
Telefon: +353 1 433 7420 
Fax: +353 1 433 7425 
E-post: lgt.cp@lgtcp.com    

Upprättade förfaranden och arrangemang gör att icke-professionella investerare kan lämna in klagomål på sitt officiella språk eller något av de officiella språken i sin EES-medlemsstat.  

För att hantera ditt klagomål behöver vi följande information: 
·      kontaktuppgifter (förnamn, efternamn, adress, telefonnummer, e-postadress) 
·      namn på fond/underfond/aktieklass och ISIN-nummer eller värdepappersnummer (om ditt klagomål gäller en fond) 
·      anledningen till klagomålet och vad det avser 
·      kundens bevis vid tidpunkten då anledningen till klagomålet inträffade (om ditt klagomål gäller en fond.   

LGT Capital Partners (Ireland) Limited kommer att se till att när vi mottar ditt klagomål kommer det att hanteras snabbt och kompetent och att du får ett skriftligt svar när vi har utrett klagomålet. För ytterligare information, se dokumentet för klagomålshantering på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/. 

Se Prospektet, i synnerhet: ”Bilaga III – EU: s förordning om offentliggörande av hållbar finansiering”.

Aktieägare, Bolaget och/eller någon produkt där Bolaget har ett direkt eller indirekt intresse kan bli föremål för skatt i jurisdiktioner där aktieägarna, Bolaget eller någon sådan produkt är införlivad, organiserad, kontrollerad, förvaltad, har ett fast driftställe eller en fast representant, eller på annat sätt är belägen och/eller där investeringar görs och/eller med vilka investeringar har ett samband.  

Dessutom kan skatter som källskatt eller liknande skatter tas ut på vinster i Bolaget eller intäkter som erhålls av Bolaget från investeringar i dessa jurisdiktioner, och sådana skatter får inte krediteras eller dras av av Bolaget eller aktieägarna i deras respektive jurisdiktioner  

Som fallet är med alla investeringar finns det ingen garanti för att den skatteposition eller den föreslagna skattepositionen som råder vid tidpunkten för en investering i Bolaget kommer att bestå på obestämd tid. Potentiella investerares uppmärksamhet riktas mot de skatterisker som är förknippade med att investera i Bolaget och den skattehänsyn som anges i Prospektet.  

Se Prospektet, i synnerhet i avsnitt 9: ”Riskfaktorer” och avsnitt 10: ”Beskattning”.  

Nettotillgångsvärdet per aktie för varje underfond eller aktieklass (och emissionspriset och inlösenpriset för varje aktieklass) kommer att finnas tillgängligt på www.lgtcp.com/en/regulatory-information/ och kommer att uppdateras efter varje värderingsdag, utom när fastställandet av en underfonds nettotillgångsvärde tillfälligt har upphävts under de omständigheter som beskrivs i underavsnittet med rubriken Suspension of Calculation of Net Asset Value. Åtkomst kan begränsas vilket inte är en inbjudan att teckna köp, konvertera, sälja eller lösa in aktier. Därtill kan nettotillgångsvärdet per aktie för varje underfond eller klass (och emissionspriset och inlösenpriset för varje aktieklass) erhållas kostnadsfritt från, och kommer att finnas tillgängligt på, Bolagets säte under normal kontorstid.

Dn historiska utvecklingen för varje underfond kommer att finnas tillgänglig på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/ för potentiella investerare innan de investerar i Bolaget.