CBDF

Abonnementsprosedyre 
Et første abonnement på underfondet skal gjøres ved å sende inn et utfylt Søknadsskjema sammen med støttedokumentasjon som det henvises til der (inkludert, men ikke begrenset til dokumentasjon knyttet til kontrolltiltak mot hvitvasking av penger og forebygging av terrorfinansiering og skattestatus) («støttedokumentasjon») til administratoren i original form via post, e-post eller ved godkjent elektronisk overføring (som kan signeres i elektronisk form, som angitt i søknadsskjemaet).   

For søknader som sendes ved elektronisk overføring eller e-post, er det ikke nødvendig å fremlegge originalt søknadsskjema for administratoren, forutsatt at styret er tilfreds med at relevante kontroller og prosedyrer er etablert for å sikre etterlevelse av gjeldende AML/CFT-lovgivning.   

Dersom en investor søker om å tegne andeler via en elektronisk handelsplattform, vil vedkommende i tillegg være forpliktet til å tegne andeler i samsvar med vilkårene for den aktuelle elektroniske handelsplattformen.   

Søknadsskjemaet inneholder visse vilkår vedrørende søknadsprosedyren for aksjer i selskapet og visse godtgjørelser til fordel for selskapet, det relevante underfondet, AIF-forvalteren, administrator, depositar og de andre aksjonærene.   

Aksjer kan kun erverves eller eies av investorer som oppfyller alle kvalifikasjonskrav for et bestemt underfond eller en bestemt aksjeklasse, dersom slike krav gjelder, slik det er angitt for underfondet eller aksjeklassen i det relevante tillegget («kvalifisert investor»).   

Enhver investor som ikke kvalifiserer som Kvalifisert investor, skal anses som en Forbudt person, i tillegg til de personer som er beskrevet i avsnittet med overskriften Forbudte personer.   

Styret, AIF-forvalteren, administratoren eller distributøren, alt etter hva som er aktuelt, skal kontrollere at hver potensiell investor oppfyller alle kvalifikasjonskrav for et bestemt underfond eller en bestemt aksjeklasse, slik at vedkommende kvalifiserer som en Kvalifisert investor. For hvert underfond som kvalifiserer som en ELTIF og markedsføres til privatinvestorer, skal styret, AIF-forvalteren eller distributøren, der det er aktuelt, når dette kreves etter ELTIF-forskriften, i tillegg kontrollere at et slikt underfond er egnet for privatinvestorer sett i lys av deres erfaring, finansielle situasjon og investeringsmål.   

Tegningsskjemaet må inneholde en skriftlig bekreftelse på at investoren kvalifiserer som kvalifisert investor, er innforstått med risikoen forbundet med den foreslåtte investeringen, og erkjenner at slike investeringer innebærer en risiko for å miste hele det investerte beløpet.   

Eventuelle endringer i en aksjonærs registreringsdetaljer eller betalingsinstruksjoner vil kun bli gjort etter at administrator har mottatt behørig autoriserte originale eller hensiktsmessig elektronisk sertifiserte skriftlige instruksjoner fra den relevante aksjonæren.   

Der det er beskrevet i det relevante tillegget, må hver søker tilfredsstille minimum startinvesteringsbeløp som gjelder for den relevante klassen, og hver andelseier må ha andeler tilsvarende minimumsandelen som gjelder for hver klasse. Med det formål å beregne det minste opprinnelige tegningsbeløpet og minimumsbeløpet, kan styremedlemmene eller AIF-forvalteren tillate aggregering av: (i) investeringer mottatt fra flere registrerte aksjonærer som forvaltes, kontrolleres eller gis rådgivning av samme enhet; eller (ii) den registrerte aksjonærens beholdninger i tilknyttede fond.   

Styret eller AIF-forvalteren forbeholder seg retten til, etter eget rimelig skjønn, fra tid til annen å frafalle kravene til minste førstegangstegning og minste beholdning.   

Dersom en tegningsanmodning om aksjer avvises, skal administratoren, for søkerens regning og risiko og med forbehold om gjeldende lovgivning, tilbakebetale tegningsbeløpet eller eventuell saldo derav, uten renter, ved elektronisk overføring til kontoen som innbetalingen ble foretatt fra, innen fem (5) virkedager etter avvisningen.   

Ved tegning av aksjer i et underfond som kvalifiserer som en ELTIF, skal privatinvestorer ha rett til å kansellere sitt første abonnement og motta full refusjon uten gebyr i løpet av en periode på to uker etter signeringen (eller tilsvarende bekreftelse) av den første tegningsforespørselen for den aktuelle aksjeklassen («angreperioden»).   

Dersom privatinvestorer tegner aksjer via distributører eller mellommenn, kan slike distributører eller mellommenn kun formidle innledende tegningsanmodninger fra privatinvestorer til underfondet etter at angreperioden er utløpt. En slik tegningsanmodning kan kun aksepteres av administrator dersom den mottas senest innen tegningsfristen, og forutsatt at den gjeldende angreperioden er utløpt innen denne fristen. Følgelig må privatinvestorer sende sine abonnementsforespørsler til sin distributør eller mellommann senest to uker før abonnementsfristen. Dersom privatinvestorer tegner direkte i underfondet (dvs. ikke gjennom en distributør eller mellommann) ved å sende inn relevant søknadsskjema og tegningsanmodning til administrator, skal privatinvestoren tilsvarende være omfattet av angreperioden. Enhver direkte abonnementsforespørsel skal bare aksepteres av administratoren hvis den mottas senest innen abonnementsfristen, og forutsatt at den gjeldende avkjølingsperioden er utløpt innen denne abonnementsfristen. Som et resultat må privatinvestorer sende søknadsskjemaet, inkludert støttedokumentene og deres tegningsforespørsler for den aktuelle aksjeklassen til administratoren senest to uker før tegningsfristen.   

For å unngå tvil, gjelder ikke avkjølingsperioden for profesjonelle investorer.   

Profesjonelle investorer, inkludert privatinvestorer som tegner aksjer i et ikke-ELTIF-underfond, kan anmode om tilbaketrekking av en tegningsanmodning, helt eller delvis, forutsatt at anmodningen om tilbaketrekking mottas av administrator før den relevante tegningsfristen.   

Med forbehold om angreperioden kan ingen potensiell investor trekke tilbake en tegningsanmodning etter at den er sendt inn, med mindre styret eller AIF-forvalteren etter eget skjønn beslutter å tillate tilbaketrekking av en slik tegningsanmodning, helt eller delvis.   

For mer informasjon, vennligst se prospektet, og spesielt avsnitt 4: «Andelshandel».   

Minste førstegangstegning 
«Minste tegningsbeløp ved førstegangstegning» betyr, for hvert underfond eller hver aksjeklasse, det laveste beløpet som kan tegnes som angitt i det relevante tillegget, forutsatt at en investors samlede investeringer i ett eller flere underfond eller aksjeklasser kan medregnes ved vurderingen av om minstekravet til tegning er oppfylt.   

Med forbehold om det foregående kan styret eller AIF-forvalteren etter eget skjønn frafalle kravet til Minste tegningsbeløp ved førstegangstegning.   

Ytterligere detaljer som definert i Vedlegg I – Aksjeklassevilkår for underfondstillegget for hver klasse.   

Tegningsfrist  
«Tegningsfrist» betyr den dag og det klokkeslett som er angitt i det relevante tillegget for det aktuelle underfondet.    

Styremedlemmene eller AIF-forvalteren kan frafalle tegningsfristen etter eget skjønn.   

Søknader om andeler mottatt og akseptert av administratoren før den relevante handelsfristen for et underfond med hensyn til en bestemt handelsdag vil normalt bli behandlet på denne handelsdagen.

Abonnementsdager og abonnementsfrister knyttet til hvert underfond er spesifisert i det relevante tillegget.

Tegningsanmodninger mottatt etter den relevante tegningsfristen for en bestemt handelsdag behandles normalt på neste tilgjengelige handelsdag, med mindre styret eller AIF-forvalteren etter eget skjønn beslutter å akseptere én eller flere tegningsanmodninger mottatt etter tegningsfristen, men før verdsettelsestidspunktet for den aktuelle handelsdagen.

Forespørsler om tegning av aksjer i et underfond mottatt etter den aktuelle tegningsfristen, men før verdivurderingspunktet, vil bare bli akseptert under ekstraordinære omstendigheter, i samsvar med gjeldende regulatoriske krav. De ekstraordinære omstendighetene under hvilke tegningsforespørselen ble mottatt, vil også bli fullstendig dokumentert av styremedlemmene eller AIF-forvalteren, etter behov.

Vennligst se prospektet, og spesielt avsnitt 4: «Andelshandel».

Tegningspris 
På første tegningsdag skal tegningskursen for aksjer i den aktuelle klassen være det beløpet som er angitt i det relevante tillegget. Deretter skal aksjer utstedes til tegningskursen.   

Investorer bør merke seg at tegningskursen kan resultere i at aksjer utstedes til en pris som er høyere enn netto eiendelsverdi per aksje, da tegningskursen kan inkludere avsetninger for plikter og gebyrer eller anvendelse av en antifortynningsavgift. Potensielle aksjonærer bør derfor bemerkes at beløpet betalt for utstedte andeler kan overstige verdien på utstedelsesdagen.

Der det er fremgår av det relevante tillegget, kan et tegningsgebyr på opptil 3 % måtte betales for utstedelse av andeler. Denne avgiften kommer i tillegg til eventuell antiutvanningsgebyr som kan bli belastet. Det skal bemerkes at beløpet betalt for utstedte andeler kan overstige verdien på utstedelsesdagen. Ytterligere detaljer om den foreløpige avgiften er angitt i avsnittet med tittelen Gebyrer og utgifter.

«Tegningskurs» betyr prisen som aksjer kan tegnes for på en tegningsdag, som er netto eiendelsverdi per aksje per den umiddelbart foregående verdivurderingsdagen pluss et beløp, som kan bestemmes av styremedlemmene, for å gjenspeile (i) plikter og kostnader og/eller (ii) en anti-fortynningsavgift. Tegningsprisen er tilgjengelig for investorer på forespørsel.

«Tegningsdag» betyr, i forbindelse med et underfond, en eller flere dager som spesifisert i det relevante Tillegget. Styret eller AIF-forvalteren kan etter eget skjønn fastsette andre dager som tegningsdager, forutsatt at aksjonærene varsles om en slik endring på forhånd.

«Verdsettelsesdag» betyr, for et underfond, en eller flere dager som angitt i det relevante tillegget, der netto andelsverdi (NAV), NAV per klasse og NAV per aksje beregnes, forutsatt at det skal være én verdsettelsesdag for hver handelsdag. Styret eller AIF-forvalteren kan erklære andre dager som verdivurderingsdager etter eget skjønn.

Tegningsavgift 
«Tegningsavgift» betyr avgiften, om noen, som skal legges til tegningskursen som aksjer kan være underlagt, som beskrevet i underavsnittet med tittelen Error! Reference source not found. og som kan spesifiseres i det relevante tillegget.  

Der det er fremgår av det relevante tillegget, kan et tegningsgebyr på opptil 3 % måtte betales for utstedelse av andeler. Denne avgiften kommer i tillegg til eventuell antiutvanningsgebyr som kan bli belastet. Det skal bemerkes at beløpet betalt for utstedte andeler kan overstige verdien på utstedelsesdagen. Ytterligere detaljer om tegningsavgift er gitt i seksjonen med tittel Gebyrer og utgifter. 

Styret forbeholder seg retten til å redusere eller frafalle enhver foreløpig kostnad og kan skille mellom søkere for aksjer tilsvarende. Tegningsavgiften skal, hvis aktuelt, betales til AIF-forvalteren som i sin tur kan betales helt eller delvis til eventuelle underdistributører, introduserende agenter eller mellommenn som kan utnevnes for og på vegne av selskapet.

Innløsningsprosedyre 
Innløsningsforespørsler kan gjøres skriftlig, via faks eller ved å bruke en etablert elektronisk handelsplattform. Innløsningsforespørsler vil bare bli akseptert elektronisk der andelseieren har akseptert vilkårene og betingelsene for bruk av en slik tjeneste.  

Opplysninger om innløsning av aksjer, herunder innløsningsdag, innløsningsfrist og innløsningsbetalingsdato, er angitt i de relevante tilleggene for hvert underfond.  

Innløsninger vil ikke bli behandlet på ikke-godkjente/verifiserte kontoer. 

Innløsningsanmodninger behandles til netto andelsverdi (NAV) per andel i den relevante klassen på den aktuelle innløsningsdagen, og innløsningsbeløpet utbetales til andelseierne til innløsningskursen eller, dersom dette er angitt i det relevante tillegget, til innløsningskursen fratrukket eventuell innløsningsavgift. Denne avgiften kommer i tillegg til eventuell antidiluteringsavgift og/eller avgifter og gebyrer som måtte bli ilagt (og innarbeidet i innløsningskursen).  

Potensielle investorer må være oppmerksomme på at beløpet som mottas for innløste andeler være lavere enn netto aktivaverdi per andel på den aktuelle handelsdagen.  

Vennligst se prospektet, og spesielt avsnitt 4: «Andelshandel». 

Med forbehold om eventuelle begrensninger som er beskrevet nedenfor, vil innløsningsinntektene under normale omstendigheter bli utbetalt innen innløsningsbetalingsdatoen som er angitt i tillegget for det aktuelle underfondet.  

Uten hinder av det ovennevnte kan AIF-forvalteren, under ekstraordinære omstendigheter, dersom AIFforvalteren eller investeringsforvalteren anmoder om innløsning av en underliggende investering for å imøtekomme en innløsningsanmodning fra en aksjonær, og innløsningsprovenyet fra den underliggende investeringen av en hvilken som helst grunn ikke mottas i tide til å oppfylle den relevante innløsningsanmodningen, etter råd fra investeringsforvalteren, en delinvesteringsforvalter eller en investeringsrådgiver, der det er aktuelt, fastsette tidspunktet for utbetaling av innløsningsprovenyet for slike aksjer på en måte AIF-forvalteren anser å sikre likebehandling av aksjonærene i den perioden den underliggende investeringen er eller kan være illikvid. En slik tidsplan kan inkludere forsinkelser i betalingen av hele eller en del av innløsningsinntektene, og/eller betalingen av hele eller en del av innløsningsinntektene i flere avdrag.

«Innløsningsdag» betyr, for et underfond, en eller flere dager som angitt i det relevante tillegget. Styret eller AIF-forvalteren kan etter eget skjønn fastsette andre dager som innløsningsdager, forutsatt at aksjonærene varsles om en slik endring på forhånd.

«Innløsningsfrist» betyr dag og klokkeslett som er angitt i det relevante tillegget med hensyn til et underfond. Med forbehold om gjeldende lover og forskrifter og vilkårene i det relevante tillegget, kan styremedlemmene eller AIF-forvalteren frafalle innløsningsfristen etter eget skjønn.

«Innløsningsbetalingsdato» betyr den perioden som er angitt i det relevante tillegget for utbetaling av innløsningsproveny for aksjer. Med forbehold om gjeldende lover og forskrifter og vilkårene i det relevante tillegget, kan styremedlemmene eller AIF-forvalteren frafalle innløsningsbetalingsdagen etter eget skjønn.

For mer informasjon, vennligst se prospektet, og spesielt avsnitt 4: «Andelshandel».

Du kan kontakte:    

LGT Capital Partners Ltd. 
Schützenstrasse 6 
CH-8808 Pfäffikon SZ  
Sveits
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS) 
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com 

Investorer bør merke seg at en investering i aksjene i et underfond medfører risiko. Investeringer bør bare foretas av investorer som er i stand til å vurdere risikoen ved investeringen, inkludert risikoen for tap av hele investeringen. Det er ingen garanti for at et underfonds portefølje i noen tidsperiode, og spesielt på kort sikt, vil oppnå kapitalvekst eller til og med opprettholde sin nåværende verdi. Potensielle investorer informeres om at verdien av andeler og inntektene fra dem kan gå ned så vel som opp, og følgelig kan det hende at en investor ikke får tilbake hele beløpet som er investert. 

Videre bør potensielle investorer nøye vurdere likviditetsprofilen og relaterte risikoer, inkludert eventuelle likviditetsstyringsverktøy som kan brukes av selskapet eller AIF-forvalteren, for ethvert underfond de vurderer å investere i. Dette gjelder spesielt, men ikke utelukkende, for ethvert underfond etablert som en ELTIF eller beskrevet som å gi begrenset likviditet. Investorer bør vurdere om tidspunktet de kan innløse sin investering i et underfond vil oppfylle forventningene deres, og de bør ta nødvendige hensyn til potensielt betydelige forsinkelser i utbetalingen av innløsningsbeløp på grunn av ulike faktorer.  

Potensielle investorer bør nøye vurdere risikoene som er involvert, inkludert, men ikke begrenset til, de som er oppgitt i prospektet. Diskusjonen av risikofaktorer nedenfor gir seg ikke ut for å være en fullstendig forklaring på risikoene forbundet med å investere i selskapet eller et bestemt underfond. 

En investering i underfondet bør betraktes som middels til langsiktig. 

Ulike risikoer kan gjelde for forskjellige underfond og/eller klasser. Potensielle investorer bør gjennomgå prospektet og det relevante tillegget nøye og i sin helhet, og rådføre seg med sine profesjonelle rådgivere før de tegner seg for andeler. 

Personer som er interessert i å kjøpe andeler bør informere seg selv om (a) de juridiske kravene i sine egne land for kjøp av andeler, (b) eventuelle valutarestriksjoner som kan gjelde, og (c) inntekt og andre skattemessige konsekvenser av kjøp og innløsning av andeler. 

For nærmere detaljer vennligst se prospektet, og spesielt avsnitt 9: «Risikofaktorer». 

Det bør ikke forventes at en investering i andelene vil være lønnsomt eller at den fremtidige avkastningen til andelene vil være lik historisk avkastning til andre investeringsinstrumenter administrert av en investeringsforvalter og/eller tilknyttede selskaper.   

Risikofaktorene som gjelder for underfondet er skissert i delen av prospektet med tittelen Risikofaktorer, og investorer bør nøye vurdere alle risikoene som er beskrevet der, da hver av dem kan være relevante for en investering i underfondet.   

Vennligst se prospektet, og spesielt Seksjon 9: «Risikofaktorer». 

Selskapet består av ett eller flere underfond, der hvert underfond er en enkelt portefølje av eiendeler. Eiendelene i hvert underfond vil være atskilt fra hverandre og vil bli investert separat i samsvar med investeringsmålet og retningslinjene for hvert underfond. Inntektene fra utstedelse av aksjer i et underfond skal brukes i selskapets regnskap og regnskap for det underfondet, og eiendelene og forpliktelsene og inntektene og utgiftene som kan tilskrives dette, skal brukes på det underfondet.  

Investorer bør merke seg at en investering i aksjene i et underfond medfører risiko. Investeringer bør bare foretas av investorer som er i stand til å vurdere risikoen ved investeringen, inkludert risikoen for tap av hele investeringen. Det er ingen garanti for at et underfonds portefølje i noen tidsperiode, og spesielt på kort sikt, vil oppnå kapitalvekst eller til og med opprettholde sin nåværende verdi. Potensielle investorer informeres om at verdien av andeler og inntektene fra dem kan gå ned så vel som opp, og følgelig kan det hende at en investor ikke får tilbake hele beløpet som er investert. 

Du kan få tilgang til prosedyrene og ordningene knyttet til investorers utøvelse av sine rettigheter som følge av deres investering i selskapet ved å kontakte AIFM på e-post: lgt.cp@lgtcp.com, eller på telefon: +353 1 433 7420. 

Klager fra en Aksjonær i forbindelse med sin investering i underfondet skal adresseres til AIFMforvalteren, gratis, via brev eller e-post, ved hjelp av følgende kontaktdetaljer: 

LGT Capital Partners (Ireland) Limited 
3rd Floor, 30 Herbert Street 
Dublin 2, Irland   
Telefon: +353 1 433 7420 
Faks: +353 1 433 7425 
E-mail: lgt.cp@lgtcp.com    

Prosedyrene og ordningene som er etablert, gjør det mulig for ikke-profesjonelle investorer å fremsette klager på et offisielt språk i EØS-medlemsstaten eller på ett av de offisielle språkene der.

For å behandle klagen din trenger vi følgende informasjon fra deg: 
- • Kontaktinformasjon (fornavn, etternavn, adresse, telefonnr., e-postadresse)  
- • Navn på fondet/underfondet/andelsklassen og ISIN-nummer eller verdipapirnummer (hvis klagen din gjelder et fond) 
- • Årsak til klagen og hva den gjelder 
- • Kundens dokumentasjon relatert til det tidspunktet årsaken til klagen oppsto (hvis klagen din gjelder et fond)   

LGT Capital Partners (Ireland) Limited vil sørge for at klagen din blir den behandlet raskt og kompetent etter å ha mottatt den og at du mottar et skriftlig svar etter at vi har undersøkt klagen. For ytterligere informasjon henvises til dokumentet for klagebehandling på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/. 

Vennligst se prospektet, og spesielt avsnitt: «Vedlegg III – EUs forordning om informasjonsplikt for bærekraftig finansiering».

Aksjonærer, selskapet og/eller enhver enhet der selskapet har en direkte eller indirekte interesse, kan være underlagt beskatning i jurisdiksjoner der aksjonærene, selskapet eller slike enheter er stiftet eller organisert, kontrollert, administrert, har fast driftssted eller fast representasjon, eller på annen måte er lokalisert, og/eller der investeringer foretas og/eller har tilknytning.

Det kan videre ilegges skatter, herunder kildeskatt, på overskudd fra eller inntekter mottatt av selskapet fra investeringer i slike jurisdiksjoner, og slike skatter kan ikke godskrives eller fradras av selskapet eller aksjonærene i sine respektive jurisdiksjoner

Som tilfellet er med enhver investering, kan det ikke gis noen garanti for at skatteposisjonen eller den antatte skatteposisjonen som gjelder på det tidspunktet en investering gjøres i selskapet, vil vare på ubestemt tid. Potensielle investorer gjøres oppmerksom på skatterisiko forbundet med investering i selskapet samt de skattemessige forholdene som fremgår av prospektet.

Vennligst se prospektet, og spesielt Seksjon 9: «Risikofaktorer» og seksjon 10: «Beskatning».

Netto eiendelsverdi per aksje for hvert underfond eller klasse av aksjer (og utstedelseskursen og innløsningskursen for hver klasse av aksjer) vil være tilgjengelig på www.lgtcp.com/en/regulatoryinformation/ og vil bli oppdatert etter hver verdivurderingsdag, unntatt der fastsettelsen av netto eiendelsverdi for et underfond er midlertidig suspendert under omstendendighetene beskrevet i underavsnittet med tittelen Suspensjon av beregning av netto eiendelsverdi. Tilgangen kan være begrenset, og dette utgjør ikke en oppfordring til å tegne, kjøpe, konvertere, selge eller innløse aksjer. I tillegg kan netto andelsverdi (NAV) per aksje for hvert underfond eller hver aksjeklasse (samt tegningskurs og innløsningskurs for hver aksjeklasse) kostnadsfritt fås ved henvendelse til selskapets registrerte kontor i ordinær kontortid.

Den historiske avkastningen til hvert underfond vil være tilgjengelig på http://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/ for potensielle investorer før de investerer i selskapet.