8 päivänä kesäkuuta 2011 annetun direktiivin 2011/61/EU, sellaisena kuin se on muutettuna 20 päivänä kesäkuuta 2019 annetulla direktiivillä (EU) 2019/1160, 32 artiklan mukaisesti ja yhteissijoitusyritysten rajat ylittävää jakelua koskien LGT Private Markets SICAV (jäljempänä ”yhtiö”) tarjoaa jokaisessa jäsenvaltiossa, jossa se aikoo markkinoida osakkeitaan yksityissijoittajille, välineitä, joilla voidaan suorittaa seuraavat a)–f) kohdissa luetellut tehtävät.
Huomaathan, että jos kyseessä on ristiriita, yhtiön esitteessä esitetyt ehdot ovat ensisijaisia. Alla olevat tiedot tarjotaan vain tiedoksi ja ne annetaan 8 päivänä kesäkuuta 2011 annetun direktiivin 2011/61/EU 32 artiklan mukaisesti, sellaisena kuin se on muutettuna 20 päivänä kesäkuuta 2019 annetulla direktiivillä (EU) 2019/1160 ja eurooppalaisesta pitkäaikaissijoitusrahastosta (”ELTIF”) annetun asetuksen (EU) 2015/760 muuttamista koskevalla asetuksella (EU) 2023/606.
Tässä asiakirjassa käytetyillä määritellyillä termeillä, joita ei ole muuten määritelty tässä asiakirjassa, on sama merkitys kuin yhtiön esitteessä.
Kuten yhtiön esitteessä todetaan, BNP Paribas S.A., Luxembourg Branch (”hallinnoija”) käsittelee kaikki sijoittajien merkintä- ja lunastustoimeksiannot ja suorittaa muut asiaankuuluvat maksut sijoittajille yhtiön osalta.
BNP Paribas S.A., Luxembourg Branch
60, Avenue John F. Kennedy,
Luxemburg, L-1855
Luxemburgin suurherttuakunta
LGTDealing@bnpparibas.com
Merkintämenettely
Alarahaston ensimmäinen merkintä tulee tehdä lähettämällä hallinnoijalle täytetty hakemuslomake ja siinä ilmoitetut liiteasiakirjat (mukaan lukien mm. rahanpesun ja terrorismin rahoituksen ehkäisyn tarkastuksiin ja verotukselliseen asemaan liittyvät asiakirjat) (”liiteasiakirjat”) alkuperäisessä muodossa postitse, sähköpostitse tai hyväksytyllä sähköisellä toimituksella (asiakirjat voidaan allekirjoittaa sähköisessä muodossa hakemuslomakkeessa annetun mukaisesti).
Jos hakemus toimitetaan sähköisesti tai sähköpostitse, hallinnoijalle ei ole tarpeen toimittaa alkuperäistä hakemuslomaketta edellyttäen, että hallintoneuvoston jäsenet ovat vakuuttuneita siitä, että asianmukaiset valvontatoimet ja menettelyt ovat käytössä sovellettavan rahanpesun ja terrorismin rahoituksen ehkäisyä koskevan lainsäädännön mukaisesti.
Jos sijoittaja hakee osakkeiden merkintää sähköisen kaupankäyntialustan kautta, kyseisen sijoittajan on lisäksi merkittävä osakkeet asiaankuuluvan sähköisen kaupankäyntialustan ehtojen mukaisesti.
Hakemuslomake sisältää tiettyjä ehtoja, jotka koskevat yhtiön osakkeiden hakemusmenettelyä ja tiettyjä korvauksia yhtiölle, asianomaiselle alarahastolle, vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajalle, hallinnoijalle, säilytysyhteisölle ja muille osakkeenomistajille.
Osakkeita voivat hankkia tai pitää hallussaan vain sijoittajat, jotka täyttävät kaikki tietyn alarahaston tai mahdollisen osakelajin kelpoisuusvaatimukset, jotka on määritetty alarahastolle tai osakelajille asianomaisessa täydennysosassa (”kelpoisuusvaatimukset täyttävä sijoittaja”).
Kaikkien sijoittajien, joita ei voida pitää kelpoisuusvaatimukset täyttävinä sijoittajina, katsotaan olevan kiellettyjä henkilöitä sellaisten henkilöiden lisäksi, jotka kuvataan kohdassa Kielletyt henkilöt.
Hallintoneuvoston jäsenet, vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja, hallinnoijat tai jakelijat varmistavat soveltuvin osin, että kukin mahdollinen sijoittaja täyttää kaikki tietyn alarahaston tai osakelajin kelpoisuusvaatimukset, jotta hänen voidaan katsoa olevan kelpoisuusvaatimukset täyttävä sijoittaja. Hallintoneuvoston jäsenten, vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan tai jakelijan on lisäksi vahvistettava kunkin alarahaston, jonka katsotaan olevan ELTIF-rahasto ja jota markkinoidaan yksityissijoittajille, osalta, että tällainen alarahasto soveltuu yksityissijoittajille heidän kokemuksensa, taloudellisen tilanteensa ja sijoitustavoitteidensa mukaisesti.
Hakemuslomakkeessa on todistettava kirjallisesti, että sijoittavat täyttävät kelpoisuusvaatimukset ja että he ovat tietoisia ehdotettuun sijoitukseen liittyvästä riskistä ja siitä, että tällaisiin sijoituksiin liittyy luontaisesti mahdollisuus menettää koko sijoitettu summa.
Osakkeenomistajan rekisteröintitietoihin tai maksuohjeisiin tehdään muutoksia vasta sen jälkeen, kun hallinnoija on vastaanottanut asianmukaisesti valtuutetut alkuperäiset tai asianmukaisesti sähköisesti varmennetut kirjalliset ohjeet asianomaiselta osakkeenomistajalta.
Jos asianomaisessa täydennysosassa niin määrätään, kunkin hakijan on täytettävä asiaankuuluvaan lajiin sovellettava alkuperäisen merkinnän vähimmäismäärä, ja kullakin osakkeenomistajalla on oltava hallussaan määrä osakkeita, joka vastaa kuhunkin lajiin sovellettavaa vähimmäismäärää. Hallintoneuvoston jäsenet tai vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja voivat alkuperäisen merkinnän vähimmäismäärän ja hallussapidon vähimmäismäärän laskemiseksi sallia seuraavien summien yhdistämisen: (i) useilta rekisteröidyiltä osakkeenomistajilta saadut sijoitukset, joiden hallinnoinnista, valvonnasta tai neuvonnasta vastaa sama taho; tai (ii) rekisteröidyn osakkeenomistajan omistusosuudet sidosrahastoissa.
Hallintoneuvoston jäsenet tai vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja pidättävät oikeuden luopua ajoittain kohtuullisen harkintansa mukaan kaikista alkuperäisen merkinnän vähimmäismäärään ja hallussapidon vähimmäismäärään liittyvistä vaatimuksista.
Jos osakkeiden merkintäpyyntö hylätään, hallinnoija palauttaa hakijan kustannuksella ja riskillä ja sovellettavien lakien mukaisesti merkintävarat tai niiden saldon ilman korkoa sähköisellä siirrolla tilille, jolta varat maksettiin, viiden (5) arkipäivän kuluessa hylkäämisestä.
Merkittäessä osakkeita alarahastossa, joka täyttää ELTIF-rahaston kriteerit, yksityissijoittajilla on oikeus peruuttaa alkuperäinen merkintänsä ja saada täysi hyvitys ilman sanktioita kahden viikon kuluessa kyseisen osakelajin alkuperäisen merkintäpyynnön allekirjoittamisesta (tai vastaavasta vahvistuksesta) (”harkinta-aika”).
Jos yksityissijoittajat merkitsevät osakkeita jakelijoiden tai välittäjien kautta, tällaiset jakelijat tai välittäjät voivat lähettää yksityissijoittajien alkuperäiset merkintäpyynnöt alarahastolle vasta harkinta-ajan päätyttyä. Hallinnoija voi hyväksyä tällaisen pyynnön vain, jos se on vastaanotettu viimeistään merkinnän määräaikaan mennessä ja edellyttäen, että sovellettava harkinta-aika on päättynyt kyseiseen merkinnän määräaikaan mennessä. Yksityissijoittajien on vastaavasti toimitettava merkintäpyynnöt jakelijalleen tai välittäjälleen viimeistään kaksi viikkoa ennen merkinnän määräaikaa.
Jos yksityissijoittajat merkitsevät suoraan alarahastossa (eli eivät jakelijan tai välittäjän kautta) lähettämällä asiaankuuluvan hakemuslomakkeen ja merkintäpyynnön hallinnoijalle, yksityissijoittaja hyötyy niin ikään harkinta-ajasta. Hallinnoija hyväksyy kaikki suorat merkintäpyynnöt vain, jos ne vastaanotetaan viimeistään merkinnän määräaikaan mennessä ja edellyttäen, että sovellettava harkinta-aika on päättynyt kyseiseen merkinnän määräaikaan mennessä. Tämä tarkoittaa, että yksityissijoittajien on toimitettava hakemuslomake, liiteasiakirjat mukaan lukien, ja asianomaisen osakelajin merkintäpyynnöt hallinnoijalle viimeistään kaksi viikkoa ennen merkinnän määräaikaa.
Epäselvyyksien välttämiseksi todettakoon, että harkinta-aika ei koske ammattimaisia sijoittajia.
Ammattimaiset sijoittajat, mukaan lukien yksityissijoittajat, jotka merkitsevät osakkeita muussa kuin ELTIF-alarahastossa, voivat pyytää merkintäpyynnön peruuttamista kokonaan tai osittain, jos hallinnoija vastaanottaa merkintäpyynnön peruuttamispyynnön ennen asianomaista merkinnän määräaikaa.
Muussa tapauksessa, ja harkinta-ajan rajoissa, mahdollinen osakkeenomistaja ei voi perua merkintäpyyntöä sen jättämisen jälkeen, elleivät hallintoneuvoston jäsenet tai vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja päätä oman harkintansa mukaan sallia tällaisen merkintäpyynnön peruuttamista kokonaan tai osittain.
Lisätietoja on esitteessä ja erityisesti sen kohdassa 4: ”Osakekauppa”.
Alkuperäisen merkinnän vähimmäismäärä
”Alkuperäisen merkinnän vähimmäismäärä” tarkoittaa kunkin alarahaston tai lajin osalta vähimmäismäärää, joka voidaan merkitä asianomaisessa täydennysosassa määritellyllä tavalla edellyttäen, että sijoittajan yhteen tai useampaan alarahastoon tai lajiin tekemien sijoitusten yhteismäärä voidaan huomioida vähimmäismerkintävaatimuksen täyttämiseksi.
Edellä esitetyin edellytyksin hallintoneuvoston jäsenet tai vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja voivat oman harkintansa mukaan luopua alkuperäisen merkinnän vähimmäismäärästä.
Lisätietoja kustakin lajista on alarahaston täydennysosan liitteessä I – Osakelajin ehdot.
Merkinnän määräaika
”Merkinnän määräaika” viittaa päivämäärään ja kellonaikaan, jotka on määritetty alarahastoa koskien asianomaisessa täydennysosassa.
Hallintoneuvoston jäsenet tai vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja voivat luopua merkinnän määräajasta oman harkintansa mukaan.
Osakkeiden merkintäpyynnöt, jotka hallinnoija vastaanottaa ja hyväksyy ennen asianomaista alarahaston merkinnän määräaikaa ja jotka koskevat tiettyä merkintäpäivää, käsitellään normaalisti kyseisenä merkintäpäivänä.
Kuhunkin alarahastoon liittyvät merkintäpäivät ja merkinnän määräajat on määritelty asianomaisessa täydennysosassa.
Asiaankuuluvan merkinnän määräajan jälkeen vastaanotetut osakkeiden merkintäpyynnöt käsitellään yleensä seuraavana saatavilla olevana kaupankäyntipäivänä merkinnän määräajan puitteissa paitsi jos hallintoneuvoston jäsenet tai vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja päättävät harkintansa mukaan muutoin hyväksyä yhden tai useamman merkintäpyynnön, jotka on vastaanotettu merkinnän määräajan jälkeen mutta ennen kyseessä olevan kaupankäyntipäivän arvostuspistettä. Alarahaston osakkeiden merkintäpyynnöt, jotka on vastaanotettu asiaankuuluvan merkinnän määräajan jälkeen mutta ennen arvostuspistettä, hyväksytään vain poikkeuksellisissa olosuhteissa sovellettavien lakisääteisten vaatimusten mukaisesti. Tällaiset poikkeukselliset olosuhteet, joissa merkintähakemus vastaanotettiin, on dokumentoitava kokonaisuudessaan hallintoneuvoston jäsenten tai vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan toimesta, kuten sovellettavissa.
Katso esite ja erityisesti sen kohta 4: ”Osakekauppa”.
Merkintähinta
Alkuperäisenä merkintäpäivänä asianomaiseen lajiin kuuluvien osakkeiden alkuperäinen merkintähinta on asiaankuuluvassa täydennysosassa määritetty hinta. Tämän jälkeen osakkeet lasketaan liikkeeseen merkintähinnalla.
Sijoittajien on huomioitava, että merkintähinta voi johtaa osakkeiden liikkeeseenlaskuun hinnalla, joka on korkeampi kuin osakekohtainen nettoarvo, koska merkintähinta voi sisältää varauksia veroista ja maksuista tai diluutiosuojamaksuista. Potentiaalisten osakkeenomistajien tulee siksi huomata, että osakkeista maksetut kulut voivat ylittää niiden arvon liikkeeseenlaskupäivänä.
Jos asianomaisessa täydennysosassa niin määrätään, osakkeiden liikkeeseenlaskusta voidaan periä enintään 3 %:n ennakkomaksu. Tämä maksu peritään mahdollisen diluutiosuojamaksun lisäksi. On huomattava, että liikkeeseen lasketuista osakkeista maksettu summa voi ylittää niiden arvon liikkeeseenlaskupäivänä. Lisätietoja ennakkomaksusta on kohdassa Maksut ja kulut.
”Merkintähinta” tarkoittaa hintaa, jolla osakkeita voidaan merkitä minä tahansa merkintäpäivänä, eli osakekohtaista nettoarvoa välittömästi edeltävänä arvostuspäivänä lisättynä hallintoneuvoston jäsenten mahdollisesti määräämällä summalla, joka heijastaa (i) veroja ja maksuja ja/tai (ii) diluutiosuojamaksua. Merkintähinta on sijoittajien saatavilla pyynnöstä.
”Merkintäpäivä” tarkoittaa alarahaston osalta asiaankuuluvassa täydennysosassa määriteltyä päivää tai päiviä. Hallintoneuvoston jäsenet tai vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja voivat oman harkintansa mukaan ilmoittaa merkintäpäiväksi(-päiviksi) muita päiviä edellyttäen, että tällaisesta muutoksesta ilmoitetaan osakkeenomistajille etukäteen.
”Arvostuspäivä” tarkoittaa alarahaston osalta asiaankuuluvassa täydennysosassa määriteltyä päivää tai päiviä, joiden mukaan nettoarvo, lajikohtainen nettoarvo ja osakekohtainen nettoarvo lasketaan edellyttäen, että kullakin kaupankäyntipäivällä on yksi sitä vastaava arvostuspäivä. Hallintoneuvoston jäsenet tai vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja voivat oman harkintansa mukaan ilmoittaa muita päiviä arvostuspäiviksi.
Ennakkomaksu
”Ennakkomaksu” tarkoittaa merkintähintaan mahdollisesti lisättävää maksua, jota osakkeisiin voidaan soveltaa, kuten alaosiossa Error! Reference source not found. kuvataan ja kuten asianomaisessa täydennysosassa on mahdollisesti määritetty.
Jos asianomaisessa täydennysosassa niin määrätään, osakkeiden liikkeeseenlaskusta voidaan periä enintään 3 %:n ennakkomaksu. Tämä maksu peritään mahdollisen diluutiosuojamaksun lisäksi. On huomattava, että liikkeeseen lasketuista osakkeista maksettu summa voi ylittää niiden arvon liikkeeseenlaskupäivänä. Lisätietoja ennakkomaksusta on kohdassa Maksut ja kulut.
Hallintoneuvoston jäsenet pidättävät oikeuden vähentää mitä tahansa ennakkomaksua tai luopua siitä, ja he voivat soveltaa tätä eri tavalla eri osakkeiden hakijoihin. Vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajalle maksetaan tarvittaessa ennakkomaksu, joka voidaan puolestaan maksaa kokonaan tai osittain alijakelijoille, pörssivälittäjille tai välittäjille, joita yhtiö voi nimetä toimimaan puolestaan.
Lunastusmenettely
Lunastuspyynnöt voidaan tehdä alkuperäisessä muodossa postitse, sähköpostitse tai käyttämällä vakiintunutta sähköistä kaupankäyntialustaa. Lunastuspyynnöt hyväksytään sähköisesti vain, jos osakkeenomistaja on hyväksynyt tällaisen palvelun käyttöehdot.
Osakkeiden lunastamiseen liittyvät tiedot, mukaan lukien lunastuspäivä, lunastuksen määräaika ja lunastuksen maksupäivä, on esitetty kunkin alarahaston asianomaisessa täydennysosassa tai -osissa.
Selvittämättömien/vahvistamattomien tilien lunastuksia ei käsitellä.
Lunastuspyynnöt käsitellään kyseessä olevan lajin osakekohtaisen nettoarvon mukaan asianomaisena lunastuspäivänä, ja ne maksetaan lunastaville osakkeenomistajille lunastushintaan tai, mikäli asianomaisessa täydennysosassa niin määrätään, lunastushintaan, josta on vähennetty kaikki sovellettavat lunastusmaksut. Tällainen maksu veloitetaan mahdollisen diluutiosuojamaksun ja/tai verojen ja maksujen lisäksi (ja sisällytetään lunastushintaan).
Potentiaalisten osakkeenomistajien tulee tästä syystä huomata, että lunastetuista osakkeista saadut maksut voivat olla vähemmän kuin osakekohtainen nettoarvo kyseisenä lunastuspäivänä.
Katso esite ja erityisesti sen kohta 4: ”Osakekauppa”.
Jäljempänä esitettyjen rajoitusten mukaisesti lunastustuotot maksetaan normaaleissa olosuhteissa kyseessä olevan alarahaston täydennysosassa määritettyyn lunastuksen maksupäivään mennessä.
Poikkeuksellisissa olosuhteissa, jos vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja tai rahastonhoitaja pyytää kohde-etuutena olevan sijoituksen lunastamista täyttääkseen osakkeenomistajan lunastuspyynnön ja jos kyseiseen kohde-etuutena olevaan sijoitukseen liittyviä lunastusrahoja ei saada ajoissa asiaankuuluvan lunastuspyynnön täyttämiseksi mistä tahansa syystä, vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja voi rahastonhoitajan, alarahastonhoitajan tai minkä tahansa sijoitusneuvojan ohjeiden mukaisesti aikatauluttaa tällaisten osakkeiden lunastusrahojen maksamisen tavalla, jonka vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja uskoo olevan osakkeenomistajien kannalta oikeudenmukainen ja tasapuolinen aikana, jona tällainen kohde-etuutena oleva sijoitus on tai voi olla epälikvidi. Tällaiseen aikatauluun voi liittyä viiveitä kaikkien tai joidenkin lunastustuottojen maksamisessa ja/tai kaikkien tai joidenkin lunastustuottojen maksaminen useammassa erässä.
”Lunastuspäivä” tarkoittaa alarahaston osalta kyseessä olevassa täydennysosassa määriteltyä päivää tai päiviä. Hallintoneuvoston jäsenet tai vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja voivat oman harkintansa mukaan ilmoittaa lunastuspäiväksi(-päiviksi) muita päiviä edellyttäen, että tällaisesta muutoksesta ilmoitetaan osakkeenomistajille etukäteen.
”Lunastuksen määräaika” viittaa päivämäärään ja kellonaikaan, jotka on määritetty alarahastoa koskien asianomaisessa täydennysosassa. Hallintoneuvoston jäsenet tai vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja voivat oman harkintansa mukaan luopua lunastuksen määräajasta sovellettavien lakien ja määräysten sekä asiaankuuluvan täydennysosan ehtojen mukaisesti.
”Lunastuksen maksupäivä” tarkoittaa ajankohtaa, joka asianomaisessa täydennysosassa on määritetty osakkeiden lunastamisen maksamiselle. Hallintoneuvoston jäsenet tai vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja voivat oman harkintansa mukaan luopua lunastuksen maksupäivästä sovellettavien lakien ja määräysten sekä asiaankuuluvan täydennysosan ehtojen mukaisesti.
Lisätietoja on esitteessä ja erityisesti sen kohdassa 4: ”Osakekauppa”.
Voit ottaa yhteyttä:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon SZ
Sveitsi
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Rahaston yksinomaisena tarkoituksena on sen käytettävissä olevien varojen sijoittaminen arvopapereihin ja muihin omaisuuseriin, jotka on sallittu yhteissijoituksille vuonna 2010 annetun lain II osan säännösten mukaisesti. Tarkoituksena on hajauttaa sijoitusriskejä ja tarjota sijoittajille tuottoisaa salkunhoitoa.
Kunkin alarahaston erityiset sijoitustavoitteet ja -käytännöt esitetään asianomaisessa täydennysosassa, ja hallintoneuvoston jäsenet laativat ne kuultuaan vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajaa kyseessä olevan alarahaston perustamishetkellä. Hallintoneuvoston jäsenet voivat ajoittain asettaa sijoitusrajoituksia tai -ohjeita mille tahansa alarahastolle.
Hallintoneuvoston jäsenet voivat muuttaa alarahaston sijoitustavoitetta ja -käytäntöjä edellyttäen, että mitkään alarahaston sijoitustavoitteeseen ja -käytäntöön tehtävät olennaiset muutokset eivät tule voimaan ilman CSSF:n päätöstä olla vastustamatta niitä ja ennen kuin alarahaston osakkeenomistajille on ilmoitettu tällaisista olennaisista muutoksista ja, jos sovellettavat lait ja määräykset sitä edellyttävät, ilmoitus on annettu vähintään yksi (1) kuukausi ennakkoon, jotta osakkeenomistajat voivat lunastaa osuutensa ennen tällaisen muutoksen voimaantuloa ilman lunastusmaksua asiaankuuluvan täydennysosan ehtojen mukaisesti.
Alarahastojen sijoituskäytäntöihin voidaan tehdä epäolennaisia muutoksia hallintoneuvoston jäsenten harkinnan mukaan edellyttäen, että CSSF:n päätös olla vastustamatta niitä on saatu etukäteen. Kaikista tällaisista muutoksista ilmoitetaan osakkeenomistajille, ja tällainen ilmoitus voidaan antaa asianmukaisella tiedotteella seuraavassa vuosikertomuksessa.
Tietyn alarahaston tai lajin osakkeenomistajien sijoitustuotto liittyy kyseisen alarahaston tai lajin nettoarvoon, joka puolestaan määräytyy ensisijaisesti kyseisen alarahaston sijoitussalkun tuoton perusteella.
Mahdollisten sijoittajien tulee huomata, että alarahaston sijoituskäytäntöjä ei ehkä voida täysin toteuttaa tai noudattaa alarahaston perustamis- ja likvidaatiovaiheen aikana, kun alkuperäisiä sijoituspositioita luodaan tai lopullisia positioita likvidoidaan. Näin ollen osakkeenomistajat voivat altistua erityyppisille sijoitusriskeille ja saada tuottoa, joka eroaa tuotosta, joka olisi saatu, jos asiaankuuluvia sijoituskäytäntöjä olisi noudatettu täysimääräisesti (huomioiden kuitenkin, ettei minkään alarahaston kyvystä saavuttaa sijoitustavoitteensa voida antaa mitään takuita) alarahaston sijoitus- ja/tai likvidaatiovaiheen aikana.
Alarahaston varoja voidaan sijoittaa rahamarkkinavälineisiin, rahamarkkinarahastoihin tai käteisekvivalentteihin, jotka ovat vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajan tai rahastonhoitajan määrittämän valuutan tai valuuttojen määräisiä, tai muihin arvopapereihin tai välineisiin, joita vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja tai rahastonhoitaja voi pitää asianmukaisina, asianmukaisessa täydennysosassa esitetyllä tavalla, kunnes osakkeiden merkinnästä saadut tuotot on sijoitettu tai mikäli markkinat tai muut tekijät tekevät siitä perusteltua.
Sijoittajien tulee huomata, että sijoittaminen minkä tahansa alarahaston osakkeisiin käsittää riskejä. Sijoituksia saavat tehdä vain sijoittajat, jotka kykenevät arvioimaan sijoitukseen liittyviä riskejä, mukaan lukien koko sijoituksensa menettämisen riskiä. Siitä, että alarahaston salkku saavuttaa pääomankasvua tai edes säilyttää senhetkisen arvonsa millään aikavälillä, erityisesti lyhyellä aikavälillä, ei ole mitään takeita. Mahdollisille sijoittajille ilmoitetaan, että osakkeiden arvo ja niistä saatavat tuotot voivat laskea ja nousta, minkä vuoksi sijoittaja ei välttämättä saa takaisin koko sijoittamaansa summaa.
Lisäksi mahdollisten sijoittajien on harkittava huolellisesti likviditeettiprofiilia ja siihen liittyviä riskejä, mukaan lukien mahdolliset likviditeetin hallintatyökalut, joita yhtiö tai vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitaja voivat ottaa käyttöön minkä tahansa alarahaston osalta, johon sijoittamista he harkitsevat. Tämä pätee erityisesti, mutta ei yksinomaan, kaikkiin alarahastoihin, jotka on perustettu ELTIF-rahastoiksi tai joiden on kuvattu tarjoavan rajoitettua likviditeettiä. Sijoittajien tulee harkita, vastaako aikaväli, jolla he voivat lunastaa alarahastoon tekemänsä sijoituksen, heidän odotuksiaan, ja heidän tulee tehdä tarvittavat varaukset lunastusvarojen maksamisen mahdollisten merkittävien ja eri tekijöistä johtuvien viiveiden varalta.
Mahdollisten sijoittajien on harkittava huolellisesti asiaan liittyviä riskejä, mukaan lukien mm. jäljempänä esitetyt riskit. Alla olevan riskitekijöitä koskevan keskustelun ei ole tarkoitus olla täydellinen selvitys riskeistä, jotka liittyvät yhtiöön tai mihinkään tiettyyn alarahastoon sijoittamiseen.
Alarahastoon tehtävän sijoituksen on katsottava olevan keskipitkäaikainen tai pitkäaikainen.
Eri alarahastoihin ja/tai lajeihin voi liittyä erilaisia riskejä. Mahdollisten sijoittajien on tutustuttava esitteeseen ja asianomaiseen täydennysosaan huolellisesti ja kokonaisuudessaan sekä kuultava ammattimaisia neuvonantajiaan ennen osakkeiden merkintäpyynnön tekemistä.
Osakkeiden ostamisesta kiinnostuneiden henkilöiden tulee perehtyä (a) omassa maassaan sovellettaviin osakkeiden ostamista koskeviin oikeudellisiin vaatimuksiin, (b) mahdollisesti sovellettaviin valuuttakurssirajoituksiin ja (c) osakkeiden ostamisen ja lunastamisen tuloihin liittyviin ja muihin veroseuraamuksiin.
Lisätietoja on esitteessä ja erityisesti sen kohdassa 9: ”Riskitekijät”.
Sellaista oletusta ei pidä olla, että sijoitus osakkeisiin olisi kannattavaa tai että osakkeiden tuleva tuotto- tai arvonkehitys vastaisi rahastonhoitajan ja/tai rahastoa hallinnoivien tahojen muiden sijoitusvälineiden aiempaa tuotto- tai arvonkehitystä.
Alarahastoon soveltuvat riskitekijät esitetään esitteen osiossa Riskitekijät, ja sijoittajien on harkittava huolellisesti kaikkia siinä kuvattuja riskejä, sillä jokainen niistä voi olla merkityksellinen alarahastoon tehtävän sijoituksen kannalta.
Katso esite ja erityisesti sen kohta 9: ”Riskitekijät”.
Yhtiö koostuu yhdestä tai useammasta alarahastosta, joista jokainen on yksi sijoitussalkku. Kunkin alarahaston varat ovat erillään toisistaan, ja ne sijoitetaan erikseen kunkin alarahaston sijoitustavoitteen ja -käytäntöjen mukaisesti. Alarahaston osakkeiden liikkeeseenlaskusta saatavat tuotot kirjataan yhtiön kirjanpitoon ja tileille kyseisen alarahaston kohdalle, ja tähän liittyvät varat ja velat sekä tulot ja menot kohdistetaan kyseiseen alarahastoon.
Sijoittajien tulee huomata, että sijoittaminen minkä tahansa alarahaston osakkeisiin käsittää riskejä. Sijoituksia saavat tehdä vain sijoittajat, jotka kykenevät arvioimaan sijoitukseen liittyviä riskejä, mukaan lukien koko sijoituksensa menettämisen riskiä. Siitä, että alarahaston salkku saavuttaa pääomankasvua tai edes säilyttää senhetkisen arvonsa millään aikavälillä, erityisesti lyhyellä aikavälillä, ei ole mitään takeita. Mahdollisille sijoittajille ilmoitetaan, että osakkeiden arvo ja niistä saatavat tuotot voivat laskea ja nousta, minkä vuoksi sijoittaja ei välttämättä saa takaisin koko sijoittamaansa summaa.
Voit tutustua sijoittajien yhtiöön sijoittamisesta johtuvien oikeuksien käytön menettelyihin ja järjestelyihin ottamalla yhteyttä vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajaan sähköpostitse osoitteessa lgt.cp@lgtcp.com tai puhelimitse numerossa +353 1 433 7420.
Osakkeenomistajan alarahastoon tekemiin sijoituksiin liittyvät valitukset osoitetaan maksutta vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajalle kirjeitse tai sähköpostitse seuraavia yhteystietoja käyttämällä:
LGT Capital Partners (Ireland) Limited
3rd Floor, 30 Herbert Street
Dublin 2, Irlanti
Puhelin: +353 1 433 7420
Faksi: +353 1 433 7425
Sähköposti: lgt.cp@lgtcp.com
Käytössä olevat menettelyt ja järjestelyt sallivat yksityissijoittajien tehdä valituksia ETA-jäsenvaltionsa virallisella kielellä tai jollakin sen virallisista kielistä.
Jotta voimme käsitellä valituksesi, tarvitsemme sinulta seuraavat tiedot:
- • Yhteystiedot (etunimi, sukunimi, osoite, puhelinnumero, sähköpostiosoite)
- • Rahaston/alarahaston/osakelajin nimi ja ISIN-numero tai arvopaperinumero (jos valituksesi koskee rahastoa)
- • Valituksen syy ja mihin se liittyy
- • Asiakkaan todiste valituksen syyn ilmenemishetkeltä (jos valituksesi koskee rahastoa)
LGT Capital Partners (Ireland) Limited varmistaa, että saatuamme valituksesi se käsitellään nopeasti ja ammattitaitoisesti ja että saat kirjallisen vastauksen, kun valitusta koskeva tutkinta on suoritettu. Lisätietoja on valitushallinta-asiakirjassa osoitteessa https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Katso esite ja erityisesti sen kohta: ”Liite III – EU:n kestävän rahoituksen tiedonantovelvollisuutta koskeva asetus”.
Osakkeenomistajiin, yhtiöön ja/tai mihin tahansa sijoitusvälineeseen, johon yhtiöllä on välitön tai välillinen intressi, voidaan soveltaa verovelvollisuutta lainkäyttöalueilla, joilla osakkeenomistajat, yhtiö tai mitkä tahansa tällaiset välineet on perustettu tai järjestetty, joilla niitä hallitaan tai johdetaan, joilla niillä on olemassa kiinteä toimipaikka tai pysyvä edustaja tai joilla ne muuten sijaitsevat ja/tai joilla niihin tehdään investointeja ja/tai joihin investoinneilla on jokin muu yhteys.
Lisäksi veroja, kuten lähdeveroa tai vastaavia veroja, voidaan määrätä maksettaviksi yhtiön voitoista tai tuloista, jotka yhtiö saa sijoituksista tällaisilla lainkäyttöalueilla, ja tällaiset verot eivät välttämättä ole hyvitettävissä tai vähennettävissä yhtiölle tai osakkeenomistajille niiden omilla lainkäyttöalueilla.
Kuten minkä tahansa sijoituksen kohdalla, ei ole mitään takeita siitä, että yhtiöön tehdyn sijoituksen tekohetkellä vallitseva verotuksellinen asema tai ehdotettu verotuksellinen asema säilyy loputtomiin. Mahdollisten sijoittajien tulee huomioida esitteessä ilmoitetut yhtiöön sijoittamiseen liittyvät verotusriskit ja -näkökohdat.
Katso esite ja erityisesti sen kohta 9: ”Riskitekijät” ja kohta 10: ”Verotus”.
Yhtiöjärjestys, yhtiön viimeisin vuosikertomus, viimeisin osakekohtainen nettoarvo ja yhtiön historiallinen tulos ovat mahdollisten osakkeenomistajien käytettävissä hallinnoijan rekisteröidyssä toimipaikassa ennen sijoittamista yhtiöön.
Kuka tahansa sijoittaja tai mahdollinen sijoittaja voi kääntyä LGT Capital Partners Ltd:n (Schützenstrasse 6, CH-8808 Pfäffikon SZ, Sveitsi) puoleen ja pyytää maksutta kopion esitteestä, avaintietoasiakirjoista (KID), jos sovellettavissa, viimeisimmästä vuosikertomuksesta ja viimeisimmästä puolivuotiskatsauksesta sekä yhtiön perustamisasiakirjasta.
Osakkeenomistajat voivat hankkia kopiot esitteestä ja ajantasaisista avaintietoasiakirjoista (KID), jos sovellettavissa, myös osoitteesta https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/ (napsauttamalla ”tarjonta”) tai muulta verkkosivustolta, mikäli osakkeenomistajille sellaisesta ajoittain ilmoitetaan etukäteisilmoituksella.
Kunkin alarahaston tai osakelajin osakekohtainen nettoarvo (sekä kunkin osakelajin liikkeeseenlaskuhinta ja lunastushinta) ovat saatavilla osoitteessa www.lgtcp.com/en/regulatoryinformation/, ja ne päivitetään jokaisen arvostuspäivän jälkeen, paitsi jos alarahaston nettoarvon määrittäminen on tilapäisesti keskeytetty alakohdassa ”Nettoarvon laskennan keskeyttäminen” kuvatussa tilanteessa. Pääsyä voidaan rajoittaa, eikä tietoja tulee pitää kutsuna merkitä, muuntaa, myydä tai lunastaa osakkeita. Kunkin alarahaston tai osakelajin osakekohtainen nettoarvo (sekä kunkin osakelajin liikkeeseenlaskuhinta ja lunastushinta) ovat lisäksi saatavissa maksutta yhtiön rekisteröidystä toimipaikasta normaalina työaikana.
Kunkin alarahaston historiallinen tuotto- tai arvonkehitys on mahdollisten sijoittajien saatavilla osoitteessa http://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/ ennen yhtiöön sijoittamista.
Seuraavat tahot vastaavat seuraavista tehtävistä. Yhteystiedot ilmoitetaan jäljempänä kohdassa ”Keneen sinun pitää ottaa yhteyttä, jos sinulla on lisäkysymyksiä?”
a) vaihtoehtoisen sijoitusrahaston osakkeisiin liittyvien sijoittajien merkintä-, maksu-, takaisinosto- ja lunastustoimeksiantojen käsittely vaihtoehtoisen sijoitusrahaston asiakirjoissa esitettyjen ehtojen mukaisesti: BNP Paribas, S.A., Luxemburg Branch.
b) tietojen tarjoaminen sijoittajille siitä, miten a) alakohdassa tarkoitetut toimeksiannot voidaan tehdä ja miten takaisinosto- ja lunastustuotot maksetaan: LGT Capital Partners Ltd.
c) sellaisten tietojen käsittelyn helpottaminen, jotka liittyvät vaihtoehtoiseen sijoitusrahastoon sijoittamisesta johtuvien sijoittajien oikeuksien käyttämiseen jäsenvaltiossa, jossa vaihtoehtoista sijoitusrahastoa markkinoidaan: LGT Capital Partners Ltd.
d) 22 ja 23 artiklan nojalla vaadittujen tietojen ja asiakirjojen asettaminen sijoittajien saataville niiden tarkastusta varten ja jäljennösten tekemiseksi niistä: LGT Capital Partners Ltd.
e) laitosten suorittamiin tehtäviin liittyvien tietojen tarjoaminen sijoittajille pysyvällä tietovälineellä, kuten 13 päivänä heinäkuuta 2009 annetun direktiivin 2009/65/EY 2 artiklan 1 kohdan m alakohdassa määrätään: LGT Capital Partners Ltd.
f) toimia yhteyspisteenä toimivaltaisten viranomaisten kanssa käytävässä yhteydenpidossa: LGT Capital Partners Ltd.
Laitosluettelon kohtaan a) liittyvissä kysymyksissä voit ottaa yhteyttä seuraavaan tahoon:
BNP Paribas S.A., Luxembourg Branch
60, Avenue John F. Kennedy
L-1855 Luxemburg
Luxemburgin suurherttuakunta
lgtqueries@bnpparibas.com
Laitosluettelon kohtiin b)–f) liittyvissä kysymyksissä voit ottaa yhteyttä seuraavaan tahoon:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon SZ
Sveitsi
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Nämä tahot vastaavat kysymykseesi sähköpostitse kohtuullisen ajan kuluessa jollakin maasi virallisella kielellä tai englanniksi, jos se on hyväksyttävää.
