CBDF

Zeichnung von Anteilen 
Erstanträge sind unter Verwendung des von der Verwaltungsstelle erhaltenen Zeichnungsvertrags zu stellen, der entweder in Originalform, per Fax (wobei die Originalform unverzüglich zu übermitteln und zu unterzeichnen ist), durch genehmigte elektronische Einreichung (die in elektronischer Form unterzeichnet werden kann) oder auf andere Weise eingereicht werden kann, die für die Verwaltungsratsmitglieder oder ihren Beauftragten vernünftigerweise akzeptabel ist. Für alle Erstanträge müssen die anderen Unterlagen (wie z. B. Unterlagen zur Überprüfung der Geldwäscheprävention), die vom Verwaltungsrat oder seinem Beauftragten verlangt werden können, unverzüglich an die Verwaltungsstelle übermittelt werden (siehe Abschnitt 6.2.5 der Emissionserklärung für weitere Informationen). Um in das Register eingetragen zu werden, muss ein Antragsteller bescheinigen, dass er als berechtigter Anleger qualifiziert ist, und die Zulassung eines solchen Antragstellers zur Gesellschaft darf nicht zu Verkaufsbeschränkungen führen, die in Abschnitt 6.1 der Emissionserklärung dargelegt sind.   

Anträge, die vor der jeweiligen Zeichnungsfrist für einen Zeichnungstag bei der Verwaltungsstelle oder einem ordnungsgemäß ernannten Vertriebshändler eingehen, werden in der Regel an diesem Zeichnungstag bearbeitet und angenommen. Anträge, die nach der jeweiligen Zeichnungsfrist für einen bestimmten Handelstag eingehen, werden am folgenden Zeichnungstag bearbeitet, es sei denn, der Verwaltungsrat oder der AIFM beschließen nach absolut eigenem Ermessen und unter außergewöhnlichen Umständen, einen oder mehrere Anträge anzunehmen, die nach der jeweiligen Zeichnungsfrist zur Bearbeitung an diesem Zeichnungstag eingehen, sofern dieser Antrag/diese Anträge vor dem Bewertungszeitpunkt für diesen bestimmten Zeichnungstag eingeht bzw. eingehen.   

Anträge auf Zeichnung von Anteilen können im Allgemeinen nicht widerrufen werden, nachdem sie eingereicht wurden. Ein Antragsteller kann jedoch die vollständige oder teilweise Rücknahme eines Zeichnungsantrags beantragen, wenn der Antrag auf Rücknahme des Zeichnungsantrags vor Ablauf der jeweiligen Zeichnungsfrist bei der Verwaltungsstelle eingegangen ist. Andernfalls kann ein Antragsteller einen einmal eingereichten Zeichnungsantrag nicht mehr zurückziehen, es sei denn, der Verwaltungsrat beschließt nach eigenem Ermessen, die vollständige oder teilweise Rücknahme eines solchen Zeichnungsantrags zuzulassen.   

Änderungen der Registrierungsdaten und Zahlungsanweisungen eines Anteilinhabers erfolgen nur nach Erhalt gültiger schriftlicher oder elektronischer Anweisungen und können auch eine entsprechende Originaldokumentation des betreffenden Anteilinhabers erfordern.   

Mindestzeichnung 
Jeder Antragsteller (einschließlich eines Übertragungsempfängers) muss einen Betrag zeichnen, der dem Mindestzeichnungsbetrag entspricht oder diesen übersteigt (der nach alleinigem Ermessen des Verwaltungsrats erhöht werden kann). Antragsteller (einschließlich eines Übertragungsempfängers) werden nicht in das Register eingetragen, wenn ihre Zeichnung weniger als den Mindestzeichnungsbetrag ausmacht oder wenn sie nicht schriftlich bestätigt haben, dass sie berechtigte Anleger sind und dass sie sich des Risikos der vorgeschlagenen Anlage in die Gesellschaft und der Tatsache bewusst sind, dass mit einer solchen Anlage die Möglichkeit verbunden ist, das gesamte investierte Kapital zu verlieren.   

„Mindestzeichnungsbetrag“ bezeichnet eine Zeichnung von Anteilen an der Gesellschaft, deren Wert nicht geringer ist als der in der Emissionserklärung für die jeweiligen angebotenen Anteile angegebene Betrag oder ein höherer oder niedrigerer Betrag, den der Verwaltungsrat nach eigenem Ermessen festlegt, sofern dieser Betrag nicht geringer ist als der gesetzliche Mindestzeichnungsbetrag.   

„Gesetzlicher Mindestzeichnungsbetrag“ bezeichnet 100.000 EUR (oder einen anderen Betrag, wie in Artikel 2 des RAIF-Gesetzes von Zeit zu Zeit festgelegt, der für bestimmte Arten von „gut informierten“ Anlegern gilt) oder den Gegenwert in einer anderen Währung zum jeweiligen Zeichnungstag, der für alle berechtigten Anleger unabhängig von ihrer spezifischen regulatorischen Kategorisierung gilt.   

Bitte beachten Sie die Emissionserklärung, insbesondere Abschnitt 15: „Anhang IV – Bedingungen für die Anteilsklasse“, die sich auf die jeweiligen Anteilsklassen beziehen.   

Zeichnungsfrist  
„Zeichnungsfrist“ bedeutet für neue Anleger, die eine Erstzeichnung der Gesellschaft vornehmen, bis 17:00 Uhr (Luxemburger Zeit) am zehnten (10.) Geschäftstag vor dem entsprechenden Zeichnungstag. Für bestehende Anteilinhaber, die zuvor eine Zeichnung der Gesellschaft vorgenommen haben, bedeutet dies bis 17:00 Uhr (Luxemburger Zeit) am sechsten (6.) Geschäftstag vor dem entsprechenden Zeichnungstag. In beiden Fällen kann dies an einem späteren Tag oder zu einer späteren Uhrzeit sein, die vom Verwaltungsrat oder dem AIFM nach eigenem Ermessen festgelegt werden können.     

„Zeichnungstag“ bezeichnet den ersten (1.) Geschäftstag eines jeden Kalendermonats oder einen oder mehrere andere Tage, die der Verwaltungsrat nach seinem alleinigen Ermessen bestimmen kann.   

Zeichnungspreis 
Während des Erstangebotszeitraums werden die Anteile zum Erstzeichnungspreis ausgegeben. Der Erstangebotszeitraum kann ohne vorherige Mitteilung an die Anleger verlängert werden, sofern zum Zeitpunkt der vorgeschlagenen Verlängerung keine Zeichnungen eingegangen sind. Die weitere Ausgabe von Anteilen erfolgt nur in Bezug auf jeden Zeichnungstag zum jeweiligen Zeichnungspreis. Anleger sollten beachten, dass der Zeichnungspreis dazu führen kann, dass Anteile zu einem Preis ausgegeben werden, der über dem jeweiligen Nettoinventarwert pro Anteil liegt, da der Zeichnungspreis Bestimmungen für Abgaben und Gebühren oder die Anwendung einer Verwässerungsschutzabgabe enthalten kann. Potenzielle Anteilinhaber sollten daher beachten, dass die Kosten, die für die Anteile gezahlt werden, ihren Wert am Ausgabetag übersteigen können.   

„Zeichnungspreis“ bezeichnet den Preis, zu dem Anteile an einem Zeichnungstag gezeichnet werden können, wobei es sich um den letzten verfügbaren Nettoinventarwert pro Anteil am Bewertungstag handelt, der dem jeweiligen Zeichnungstag unmittelbar vorausgeht, zuzüglich eines vom Verwaltungsrat festgelegten Betrags, der (i) Abgaben und Gebühren und/oder (ii) eine Verwässerungsschutzabgabe widerspiegelt. Der Zeichnungspreis ist für die Anleger auf Anfrage erhältlich.

Zahlung für Anteile 
Die Zahlung für Anteile muss bis zum entsprechenden Zeichnungszahlungsdatum und in der Währung und Weise und an die Person im Namen der Gesellschaft erfolgen, die im Zeichnungsvertrag offengelegt oder anderweitig vom Verwaltungsrat festgelegt und den Antragstellern mitgeteilt werden kann. Wenn die vollständige Zahlung in Bezug auf die Ausgabe von Anteilen nicht bis zum jeweiligen Zeichnungszahlungsdatum eingegangen ist, oder im Falle der Nichtfreigabe von Mitteln, kann die Zuteilung von Anteilen, die in Bezug auf einen solchen Antrag erfolgt ist, nach Ermessen des Verwaltungsrats annulliert werden (in diesem Fall hat der Antragsteller keinen Anspruch auf Gewinne im Zusammenhang mit diesen annullierten Anteilen), oder alternativ können dem Antragsteller Zinsen zusammen mit einer Verwaltungsgebühr berechnet werden und er haftet für jeden Verlust, der den Anteilen aufgrund der Nichtzahlung einer vollständigen Zahlung für die Anteile bis zum jeweiligen Zeichnungszahlungsdatum entstehen kann (was Marktverluste einschließen kann, die der Gesellschaft entstehen, die Investitionen in Bezug auf die Anteile tätigt, die dann verkauft werden müssen, um die Annullierung der Anteile zu bewirken). Darüber hinaus hat der Verwaltungsrat das Recht, den gesamten oder einen Teil des Anteilsbesitzes des Antragstellers zu verkaufen, um diese Kosten oder Verluste zu decken. Bevor Anteile zugeteilt werden und als ausgegeben gelten, bilanziert die Gesellschaft dem Zeichner alle Zeichnungsgelder, die von der Gesellschaft in Bezug darauf als Schuld der Gesellschaft gehalten werden, und die Gesellschaft gilt für diesen Zeichner oder eine andere Person als Schuldner und nicht als Treuhänder in Bezug darauf.    

Der Verwaltungsrat kann nach seinem Ermessen und in Absprache mit dem AIFM Zahlungen in Form von Anteilen jeder Klasse akzeptieren. Die Art der akzeptierten Vermögenswerte muss im Rahmen der Anlageziele, -richtlinien und -beschränkungen der Gesellschaft liegen und deren Wert vom Verwaltungsrat oder seinem Beauftragten nach Rücksprache mit dem AIFM in Übereinstimmung mit den für die Gesellschaft geltenden Bewertungsgrundsätzen, dem AIFM und geltendem Recht festgelegt wird. Jeder potenzielle Antragsteller, der Anteile durch eine Übertragung in Form von Vermögenswerten zeichnen möchte, muss alle administrativen und sonstigen Vereinbarungen für die Übertragung einhalten, die von der Verwahrstelle und der Verwaltungsstelle festgelegt wurden. Jede Art von Übertragung erfolgt auf das Risiko des Anlegers und die Kosten einer solchen Übertragung gehen zu Lasten des Anlegers. Anteile werden erst ausgegeben, wenn die Anlagen zur Zufriedenheit der Verwahrstelle übertragen wurden, und die Anzahl der auszugebenden Anteile entspricht dem Betrag, der ausgegeben würde, wenn eine Barzeichnung vorgenommen worden wäre. 

Eine vorläufige Gebühr, die drei Prozent (3 %) des Nettoinventarwerts pro Anteil nicht übersteigt, kann dem Zeichnungspreis zur absoluten Nutzung und zum Nutzen der Gesellschaft oder ihres Beauftragten oder nach deren Anweisung hinzugefügt werden, entweder bei der erstmaligen Ausgabe von Anteilen oder auf einer bedingten aufgeschobenen Basis, und der Verwaltungsrat kann nach eigenem Ermessen ganz oder teilweise auf eine solche vorläufige Gebühr verzichten oder hinsichtlich der Höhe einer solchen vorläufigen Gebühr, sofern relevant, innerhalb der zulässigen Grenze zwischen Anteilinhabern oder Antragstellern von Anteilen unterscheiden. Sofern nicht speziell für eine bestimmte Klasse in Anhang IV vorgesehen, wird für die Klassen keine Vorabgebühr erhoben. Um Zweifel auszuschließen, wird von der Gesellschaft keine Zeichnungsgebühr für eine Anlage in den Master-Fonds gezahlt.   

Bitte beachten Sie die Emissionserklärung, insbesondere Abschnitt 8: „Gebühren und Auslagen“. 

Rücknahmeanträge sind an die Verwaltungsstelle zu richten und müssen vor Ablauf der betreffenden Rücknahmefrist entweder in Originalform, per Fax (wobei das Original unverzüglich zu übermitteln und zu unterzeichnen ist), auf elektronischem Wege oder auf einem anderen für den AIFM und die Verwaltungsstelle nach vernünftigem Ermessen annehmbaren Wege eingereicht werden und sollten solche Informationen enthalten, die von Zeit zu Zeit vom Verwaltungsrat oder seinem Bevollmächtigten angegeben werden können. Der Verwaltungsrat kann nach eigenem Ermessen einen Rücknahmeantrag zur Bearbeitung an einem Handelstag annehmen, ungeachtet dessen, dass ein solcher Antrag möglicherweise nach der entsprechenden Rücknahmefrist eingegangen ist, solange ein solcher Rücknahmeantrag vor dem entsprechenden Bewertungszeitpunkt eingegangen ist.   

Ein Rücknahmeantrag ist in der Regel unwiderruflich, es sei denn, es liegt eine schriftliche Zustimmung des Verwaltungsrats vor.  

Rücknahmeanträge dürfen nicht für einen Betrag gestellt werden, der unter dem Mindestrücknahmebetrag liegt.  

Der Verwaltungsrat kann an jedem Handelstag von einem Anteilseigner verlangen, eine Rücknahmegebühr von höchstens 2 % des Nettoinventarwerts, der jedem zurückgekauften Anteil zugerechnet wird, an die Gesellschaft (oder einen ihrer Beauftragten oder nach deren Weisung) zu ihrer absoluten Nutzung und ihrem absoluten Nutzen zu zahlen. Eine etwaige Rücknahmegebühr wird von dem an den betreffenden Anteilinhaber zu zahlenden Rücknahmeerlös abgezogen. Falls eine Rücknahmegebühr erhoben wird, werden die Anteilinhaber in ihrer Ausführungsanzeige darauf hingewiesen. Der Verwaltungsrat kann an jedem Handelstag in Bezug auf die Höhe der Rücknahmegebühr, die an die Gesellschaft (oder ihre Beauftragten oder wie von ihnen angeordnet) zu zahlen ist, und in Bezug auf die Höhe der Rücknahmegebühr, die auf jede Klasse zu erheben ist, zwischen den Anteilinhabern unterscheiden. Jede Erhöhung der maximal zulässigen Rücknahmegebühr oder der maximalen Gebühr, einschließlich einer erfolgsabhängigen Gebühr, die vom Verwaltungsrat erhoben werden kann, erfordert eine angemessene Benachrichtigungsfrist, damit die Anteilinhaber vor der Umsetzung der Erhöhung die Rücknahme ihrer Anteile beantragen können.  

Bitte beachten Sie die Emissionserklärung, insbesondere Abschnitt 8: „Gebühren und Auslagen“. 

Rücknahmeanträge werden in Bezug einen Rücknahmetag zum jeweiligen Rücknahmepreis der betreffenden Klasse bearbeitet. Rücknahmeerlöse werden in der Regel bis zum entsprechenden Rückzahlungsdatum, das für diesen Rücknahmetag gilt, in der entsprechenden Klassenwährung überwiesen. Der Rücknahmepreis pro Anteil kann aufgrund der Auswirkungen von Abgaben und Gebühren und/oder der Anwendung einer Verwässerungsschutzabgabe niedriger sein als der Nettoinventarwert pro Anteil am betreffenden Bewertungstag. Die Anteilinhaber sollten daher beachten, dass der für zurückgenommene Anteile erhaltene Betrag unter dem am Tag der Rücknahme angegebenen Wert liegen kann.  

„Rücknahmetag“ bezeichnet den ersten (1.) Geschäftstag eines jeden Kalenderquartals und die anderen Geschäftstage, die der Verwaltungsrat von Zeit zu Zeit bestimmen kann.

„Rücknahmefrist“ bezeichnet 17:00 Uhr (Luxemburger Zeit) am fünfundvierzigsten (45.) Kalendertag (oder, wenn dieser Tag kein Geschäftstag ist, den unmittelbar vorhergehenden Geschäftstag) vor dem betreffenden Rücknahmetag oder einen späteren Tag oder eine spätere Uhrzeit, die vom Verwaltungsrat oder dem AIFM nach eigenem Ermessen festgelegt werden können.

„Rückzahlungsdatum“ bezeichnet im Allgemeinen den fünfunddreißigsten (35.) Kalendertag nach dem betreffenden Rücknahmetag oder einen späteren Zeitpunkt, den der Verwaltungsrat oder der AIFM bestimmen können.

„Bewertungstag“ bezeichnet den letzten Kalendertag eines jeden Kalendermonats, der der Tag ist, an dem der Nettoinventarwert, der Nettoinventarwert pro Klasse und der Nettoinventarwert pro Anteil berechnet werden, oder ein anderer Tag oder andere Tage, die der Verwaltungsrat bestimmen kann.

Sie können zu folgender Stelle Kontakt aufnehmen:    

LGT Capital Partners Ltd. 
Schützenstrasse 6 
CH-8808 Pfäffikon SZ  
Schweiz
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS) 
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com 

Jeder potenzielle Antragsteller sollte die folgenden Risiken sowie die in Abschnitt 3 der Emissionserklärung des Master-Fonds dargelegten Risiken sorgfältig abwägen, bevor er in die Gesellschaft investiert (die alle direkt oder indirekt für eine Anlage in die Gesellschaft in Betracht gezogen werden sollten). Die in Abschnitt 2 der Emissionserklärung zusammengefassten Risiken sollten nicht als umfassende Liste der Risiken betrachtet werden, die potenzielle Anleger berücksichtigen sollten, bevor sie in die Gesellschaft investieren.  

Bitte beachten Sie die Emissionserklärung, insbesondere Abschnitt 2: „Risikofaktoren“.  

Potenzielle Anleger sollten sich darüber im Klaren sein, dass eine Anlage in die Gesellschaft von Zeit zu Zeit anderen Risiken außergewöhnlicher Art ausgesetzt sein kann. Darüber hinaus sollten Anleger beachten, dass aufgrund der Tatsache, dass Anlagen in Wertpapieren volatil sein können und dass ihr Wert sowohl sinken als auch steigen kann, nicht garantiert werden kann, dass die Gesellschaft über den Master-Fonds in der Lage sein wird, ihre Anlageziele zu erreichen. Der Wert der Anteile am Master-Fonds sowie die daraus erzielten Erträge können sowohl nach unten als auch nach oben gehen, um Änderungen des Nettoinventarwerts des Master-Fonds widerzuspiegeln.   

Eine Anlage sollte nur von denjenigen Anlegern getätigt werden, die einen Verlust ihrer Anlage verkraften könnten. Potenzielle Anleger sollten diese Emissionserklärung sorgfältig und vollständig lesen und ihre professionellen Finanzberater hinzuziehen, bevor sie Anteile beantragen. Potenzielle Anleger sollten beachten, dass einige oder alle der in Abschnitt 2 der Emissionserklärung genannten Risiken auf der Ebene des Master-Fonds und/oder auf der Ebene einer beliebigen Anzahl der Portfolio-Anlagen eintreten können. In dem Maße, in dem die Risiken kumulativ auf mehreren Ebenen innerhalb der Anlagestruktur auftreten, können die Folgen und potenziellen Schäden für die Anteilinhaber erheblich schwerwiegender sein.   

Bitte beachten Sie den Prospekt, insbesondere Abschnitt 2 „Risikofaktoren“.  

Die Wertentwicklung früherer Anlagen der Gesellschaft und der Anlageexperten des Masterfonds ist nicht unbedingt ein Indikator für die Gesellschaft und die zukünftigen Ergebnisse des Master-Fonds. Obwohl der AIFM beabsichtigt, dass der Master-Fonds Portfolio-Anlagen tätigt, deren geschätzte Renditen den eingegangenen Risiken entsprechen, kann nicht garantiert werden, dass die angestrebten internen Renditen erreicht werden. Bei jeder Portfolio-Anlage ist ein Kapitalverlust möglich. Darüber hinaus sind die Wertentwicklung der Gesellschaft und des Master-Fonds über einen bestimmten Zeitraum nicht unbedingt ein Hinweis auf die Ergebnisse, die in zukünftigen Perioden zu erwarten sind.  

Bitte beachten Sie die Emissionserklärung, insbesondere Abschnitt 2: „Risikofaktoren“. 

Sie können sich an den AIFM wenden, um die Verfahren und Modalitäten für die Ausübung der Rechte der Anleger im Zusammenhang mit ihrer Anlage in der Gesellschaft zu erfahren, und zwar per E-Mail an lgt.cp@lgtcp.com oder per Telefon: +353 1 433 7420. 

Kundenbeschwerden können schriftlich (z. B. per Brief, E-Mail oder Fax oder über das Beschwerdeformular auf der Homepage) oder mündlich (z. B. persönlich oder telefonisch) kostenlos an folgende Adresse übermittelt werden: 

LGT Capital Partners (Ireland) Limited 
Third Floor, 30 Herbert Street 
Dublin 2
Irland   
Telefon: +353 1 433 7420 
Fax: +353 1 433 7425 
E-Mail: lgt.cp@lgtcp.com    

Um Ihre Beschwerde bearbeiten zu können, benötigen wir die folgenden Informationen von Ihnen: 
·      Kontaktinformationen (Vorname, Nachname, Adresse, Telefonnummer, E-Mail-Adresse)  
·      Name des Fonds/Teilfonds/der Anteilsklasse und ISIN-Nummer oder Wertpapiernummer (wenn sich Ihre Beschwerde auf einen Fonds bezieht) 
·      Grund und Gegenstand der Beschwerde 
·       Nachweis des Kunden zum Zeitpunkt des Auftretens des Beschwerdegrundes (wenn sich Ihre Beschwerde auf einen Fonds bezieht)   

LGT Capital Partners (Ireland) Limited stellt sicher, dass Ihre Beschwerde nach Eingang rasch und kompetent bearbeitet wird und Sie eine schriftliche Antwort erhalten, nachdem wir Ihre Beschwerde geprüft haben. Weitere Informationen finden Sie in dem Dokument zum Beschwerdemanagement auf https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/. 

Bitte beachten Sie die Emissionserklärung, insbesondere Abschnitt 14: „Anhang III – EU-Offenlegungsverordnung“.

Die Gesellschaft und die Anteilinhaber können in den Ländern, in denen die Gesellschaft oder der Master-Fonds tätig ist oder investiert, steuerlichen Pflichten und/oder steuerlichen Berichtspflichten unterliegen. Die Gesellschaft und die Anteilinhaber könnten in Ländern, in denen die Gesellschaft oder der Master-Fonds tätig ist und investiert, zusätzlichen oder unvorhergesehenen steuerlichen Pflichten und/oder steuerlichen Berichtspflichten unterliegen.

Wie bei jeder Anlage kann nicht garantiert werden, dass die zum Zeitpunkt der Anlage in der Gesellschaft geltende Steuerposition oder die vorgeschlagene Steuerposition auf Dauer Bestand haben wird. Potenzielle Anleger werden auf die mit einer Investition in die Gesellschaft verbundenen steuerlichen Risiken und die in der Emissionserklärung offengelegten steuerlichen Erwägungen hingewiesen.

Bitte beachten Sie die Emissionserklärung, insbesondere Abschnitt 2: „Risk Factors“ und Abschnitt 10: „Taxation“.

Sofern die Ermittlung des Nettoinventarwerts je Anteil nicht unter den in der Emissionserklärung beschriebenen Umständen ausgesetzt wurde, steht der Nettoinventarwert je Anteil an jedem Handelstag den jeweiligen Anteilinhabern am eingetragenen Sitz der Verwaltungsstelle zur Verfügung.