I henhold til artikkel 92 i direktiv 2009/65/EF av 13. juli 2009, som endret ved direktiv (EU) 2019/1160 av 20. juni 2019, gjør LGT Funds UCITS («UCITS»-en) tilgjengelig, i hver medlemsstat der det har til hensikt å markedsføre sine enheter og tilrettelegger for å utføre følgende oppgaver listet opp fra a) til f).
Vær oppmerksom på at i tilfelle avvik skal betingelsene i UCITS-en sitt prospekt gjelde. Nedenstående har kun et informativt formål og er gitt i henhold til artikkel 92 i direktiv 2009/65/EF av 13. juli 2009.
Definerte begreper brukt i dette dokumentet, og som ikke på annen måte er definert i dette dokumentet, skal ha samme betydning som angitt i UCITS-ens prospekt.
Som angitt i UCITS-ens prospekt, vil LGT Bank Ltd. («Administratoren») behandle alle tegnings- og innløsningsordrer fra investorer og foreta andre relevante betalinger til investorer i forhold til UCITS-en.
LGT Bank Ltd. kan kontaktes i henhold til følgende kontaktinformasjon:
LGT Bank Ltd.,
Herrengasse 12,
9490 Vaduz,
Liechtenstein
info@lgt.com
Utstedelse av enheter
I utgangspunktet kan enheter kjøpes på den første tegningsdagen til den opprinnelige tegningskursen. Deretter er enheter tilgjengelig til tegningskursen for respektive tegningsdag.
Forespørsler om tegning må være mottatt av depositaren innen eller før tegningsfristen.
Med forbehold om overholdelse av de relevante kravene for tegning i et underfond, blir den som ønsker å tegne seg enhetseier og starter sin deltakelse i enhetene på og fra den aktuelle tegningsdagen.
Ingen enheter skal utstedes med mindre fullstendige opplysninger om registrering er oppgitt og alle krav mot hvitvasking av penger er oppfylt.
Enhetene vil kun være i registrert form, og det vil ikke bli utstedt enhetsbevis. En bekreftelsesmelding vil bli sendt fra depositaren til de som tegner seg om at tegningen har blitt akseptert etter at netto aktivaverdi per enhet og antall enheter utstedt til de enkelte som tegner seg er bestemt.
UCITS eller forvaltningsselskapet på vegne av UCITS, og som handler i enhetseiernes beste interesse, kan når som helst avvise tegningssøknader eller midlertidig begrense, suspendere eller endelig avbryte utstedelsen av enheter, i hvilket tilfelle eventuelle betalinger mottatt for tegningssøknader som ennå ikke er behandlet, vil bli returnert uten renter til kontoene de opprinnelig ble debitert fra (se kapitlet «Anti-Money Laundering and Countering Terrorist Financing Measures» i prospektet).
Ingen enheter kan utstedes i en suspensjonsperiode for netto aktivaverdi, netto aktivaverdi per klasse eller netto aktivaverdi per enhet bestemmes, eller i en periode som UCITS eller forvaltningsselskapet, som handler på vegne av UCITS, har erklært en suspensjon av utstedelsen av enheter i en eller flere klasser. Ingen søknad om enheter inngitt i løpet av en slik suspensjon blir akseptert av depositaren.
Den som ønsker å tegne seg kan ikke trekke tilbake sin tegningssøknad når den er sendt inn og mottatt av depositaren, med mindre UCITS eller forvaltningsselskapet, som handler i enhetseiernes beste interesse, bestemmer seg for å tillate tilbaketrekking av en slik søknad, helt eller delvis.
Minimumstegning
Minste innledende tegning og minste tilleggstegning av enheter per enhetseier for hvert underfond er angitt i vedlegg A til vedtektene til UCITS-en.
Handelsfrist
Søknader mottatt etter tegningsfristen vil bli registrert for tegning neste tegningsdag.
Tegningskurs
For hvert underfond vil enheter i hver klasse bli tilbudt investorer på den første tegningsdagen til den opprinnelige tegningskursen som angitt i vedlegg A til vedtektene til UCITS for hvert underfond, i tillegg til et eventuelt tegningsgebyr (se vedlegg A) samt relevante skatter, gebyrer og/eller avgifter (se kapittel «Charges and Expenses» i prospektet).
Etter den første tegningsdagen vil enhetene bli verdsatt på den aktuelle verdsettelsesdagen. Derfor vil, etter den første tegningsdagen, tegningskursen per enhet være netto aktivaverdi per enhet med hensyn til verdsettelsesdagen som faller på tegningsdagen da enhetene utstedes (tegningskursen) pluss tegningsgebyret, hvis slik avgift er gjeldende, som angitt i vedlegg A til vedtektene for hvert underfond og underlagt relevante skatter, gebyrer og/eller avgifter.
Betaling for enheter
Med mindre den som ønsker å tegne seg har inngått avtaler med forvaltningsselskapet eller depositaren for å foreta betaling i en annen valuta eller på annen måte, må betalingen gjøres i enhetsvalutaen etter metoden angitt i prospektet. Hvis andre ordninger avtales, vil søknadsbeløp i annen valuta enn enhetsvalutaen bli konvertert til enhetsvalutaen, og alle bankgebyrer og andre vekslingskostnader vil bli trukket fra søknadsbeløpet før de investeres i enhetene.
Full betaling for enhetene må være mottatt av depositaren på eller før tegningsbetalingsdatoen som angitt i vedlegg A til vedtektene til hvert underfond. UCITS eller forvaltningsselskapet på vegne av UCITS kan akseptere betaling i verdipapirer, råvarer, andre finansielle instrumenter eller andre interesser («In-specie-tegning» som definert i UCITS-prospektet), eller delvis i kontanter og delvis «in specie», forutsatt at slike aktiva faller innenfor investeringsformålet, policyen og restriksjonene til det relevante underfondet og overføringen av de nevnte aktivaene er i tråd med forvaltningsselskapets taktiske investeringspolicy.
Med mindre UCITS eller forvaltningsselskapet på vegne av UCITS bestemmer noe annet, vil ingen enheter bli utstedt før det relevante søknadsbeløpet og/eller aktivaene er mottatt i sin helhet av underfondet.
Vennligst se vedtektene og prospektet, og spesielt kapittel 7 «Investing in the UCITS» i prospektet.
Vær oppmerksom på at det kan være mulig at du ikke kan investere i alle enheter og alle underfond presentert i prospektet og dets tillegg, da det er mulig at de ikke er åpne for tegning i ditt land.
Forvaltningsselskapet kan kreve et tegningsgebyr som beskrevet i vedlegg A til vedtektene, som en prosentandel av tegningskursen. Hele eller deler av tegningsgebyret kan, etter forvaltningsselskapets skjønn, beholdes av forvaltningsselskapet, betales til depositaren og/eller distributørene.
Se vedtektene og prospektet, og spesielt kapittel 7 «Investing in the UCITS» og del 11 «Charges and Expenses» i prospektet, samt delen knyttet til det relevante underfondet i vedlegg A til vedtektene til UCITS-en.
Forespørsler om innløsning av enheter må sendes ved å bruke et innløsningsskjema som leveres av depositaren på forespørsel, eller ved å bruke en etablert elektronisk handelsplattform.
En delvis innløsning må ha et beløp som ikke er mindre enn det minste innløsningsbeløpet som er angitt i vedlegg A til vedtektene for hvert underfond, og hvor beløpet er gjenstand for frafallelse, reduksjon eller økning av UCITS eller forvaltningsselskapet på vegne av UCITS. Det forventes at en andelseiers gjenværende investering i enhetene vil være minst minimumsbeløpet som er angitt i vedlegg A til vedtektene for hvert underfond, hvilket beløp er gjenstand for frafallelse, reduksjon eller økning av UCITS eller forvaltningsselskapet på vegne av UCITS.
Enheter kan innløses på en innløsningsdag. Forespørsler om innløsning må være mottatt av depositaren innen eller før innløsningsfristen. Innløsningsforespørsler mottatt etter innløsningsfristen vil bli behandlet neste påfølgende innløsningsdag. Under normale omstendigheter vil betaling for innløste enheter skje i løpet av innløsningsbetalingsdagen som angitt i vedlegg A til vedtektene for hvert underfond.
Enten enheter er frivillig innløst eller tvangsinnløst, kan innløsningsprovenyet betales i kontanter, eller, med forbehold om samtykke fra en enhetseier, i verdipapirer, råvarer eller andre finansielle instrumenter eller andre interesser («In-specie-innløsning») eller i en hvilken som helst kombinasjon av disse.
Når kontanter fordeles for innløsning, vil provenyet vanligvis bli utbetalt i enhetens valuta ved bankoverføring uten renter for slikt oppgjør. Alle kostnader ved å gjennomføre enhver pengeoverføring bæres av andelseierne og kan trekkes fra innløsningspengene.
Se vedtektene og prospektet, og spesielt kapittel 7.3 «Redemption of Units» i prospektet, samt delen knyttet til det relevante underfondet i vedlegg A til vedtektene til UCITS-en.
Enhetene vil bli innløst til innløsningskursen minus innløsningsgebyret, hvis et slikt gebyr gjelder som angitt i vedlegg A til vedtektene for hvert underfond og underlagt relevante skatter, avgifter eller gebyrer.
Forvaltningsselskapet kan kreve et innløsningsgebyr som beskrevet i vedlegg A til vedtektene, som en prosentandel av innløsningskursen. Hele eller deler av innløsningsgebyret kan, etter forvaltningsselskapets skjønn, beholdes av forvaltningsselskapet, betales til depositaren og/eller distributørene.
Vennligst se vedtektene og prospektet, og spesielt i kapittel 11 «Charges and Expenses» i prospektet samt vedlegg A til vedtektene (deler knyttet til underfondene).
Under normale omstendigheter vil betaling for innløste enheter skje i løpet av innløsningsbetalingsdagen som angitt i vedlegg A til vedtektene for hvert underfond.
Se vedtektene og prospektet, og spesielt underkapittel 7.3.2 «Redemption Procedure» i prospektet, samt delen knyttet til det relevante underfondet i vedlegg A til vedtektene til UCITS-en.
Du kan kontakte:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Du investerer i en enhet av et underfond av UCITS-EN, som er et investeringsselskap med variabel kapital etablert i henhold til lovene i Liechtenstein, som et foretak for kollektiv investering i omsettelige verdipapirer. UCITS-en ble etablert og registrert i Liechtensteins handelsregister 7. februar 2003 og godkjent av FMA som et foretak for kollektiv investering i omsettelige verdipapirer i henhold til UCITS-loven. UCITS-en er etablert i samsvar med lovene i Liechtenstein for en ubestemt tidsperiode, uten noen begrensninger med hensyn til kapitalen. UCITS-en er juridisk sett bygd opp som et investeringsselskap med variabel kapital.
UCITS-en er strukturert som et paraplyfond som kan omfatte ett eller flere underfond, og som allokerer investert kapital i samsvar med deres respektive investeringspolitikk angitt i vedlegg A til vedtektene.
Hvert underfond utgjør en pool av aktiva og forpliktelser atskilt fra andre underfond i UCITS-en, og i henhold til Liechtenstein-lovgivningen er ikke eiendelene til et underfond tilgjengelig for å dekke forpliktelsene til noen av de andre underfondene. Som sådan er aktivaene og forpliktelsene til hvert delfond atskilt fra aktivaene og forpliktelsene til de andre underfondene.
Hvert underfond søker å oppnå en spesifikk investeringsstrategi og -policy som beskrevet i vedlegg A til vedtektene, i den delen som omhandler det relevante underfondet, og i KID-ene til det investerte underfondet, som er tilgjengelig på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Vær oppmerksom på at det kan være mulig at du ikke kan investere i alle enheter og alle underfond presentert i vedlegg A til vedtektene, da det er mulig at de ikke er åpne for tegning i ditt land.
Se vedtektene og prospektet til UCITS-en for mer informasjon, og spesielt samt delen knyttet til det relevante underfondet i vedlegg A til vedtektene til UCITS-en.
Potensielle investorer bør være klar over at en investering i et underfond fra tid til annen kan være utsatt for andre risikoer av eksepsjonell karakter. Investering i underfondene medfører en viss grad av risiko. Ulike risikoer kan gjelde for forskjellige underfond og/eller enheter, som beskrevet i detalj i prospektet og/eller vedlegg A til vedtektene. Potensielle investorer bør gjennomgå prospektet til UCITS-en og det relevante vedlegget nøye og i sin helhet, og rådføre seg med sine profesjonelle rådgivere før de tegner seg for enheter.
Potensielle investorer informeres om at verdien av enhetene, og inntektene fra dem kan gå ned så vel som opp, og følgelig kan det hende at en investor ikke får tilbake hele beløpet som er investert, og en investering bør kun gjøres av personer som kan tåle et tap på investeringen sin og er i stand til å vurdere risikoen ved investeringen. Historiske resultater for et underfond i UCITS-en eller underfond i andre investeringsordninger forvaltet av forvaltningsselskapet er ingen indikator på fremtidig avkastning. Potensielle investorer må også være oppmerksom på skatterisikoen forbundet med å investere i UCITS-en.
Verdipapirene og instrumentene som UCITS-en investerer i er gjenstand for normale markedssvingninger og andre risikoer som er iboende ved å investere i slike investeringer, og det kan ikke gis noen garanti for at verdistigning vil skje.
Vennligst se vedtektene og prospektet, og spesielt kapittel 5. «Risk Factors» i prospektet samt vedlegg A til vedtektene (delene knyttet til hvert underfond).
Potensielle investorer informeres om at verdien av enhetene, og inntektene fra dem kan gå ned så vel som opp, og følgelig kan det hende at en investor ikke får tilbake hele beløpet som er investert, og en investering bør kun gjøres av personer som kan tåle et tap på investeringen sin og er i stand til å vurdere risikoen ved investeringen.
Vennligst se vedtektene og prospektet, og spesielt kapittel 5 «Risk Factors» i prospektet samt vedlegg A til vedtektene (delene knyttet til hvert underfond).
Historiske resultater for et underfond i UCITS-en eller underfond i andre investeringsordninger forvaltet av forvaltningsselskapet er ingen indikator på fremtidig avkastning.
Historiske resultater opplyses for hver klasse i det aktuelle KID. KID er tilgjengelig på https://www.lgtcp.com/en/investment-solutions.
Du kan spesielt få tilgang til informasjon om klagebehandling og informasjon om investorrettigheter, på engelsk, på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Klientklager kan kommuniseres skriftlig (f.eks. per brev, e-post eller faks eller ved å bruke klageskjemaet på hjemmesiden) eller muntlig (f.eks. personlig eller på telefon) gratis til:
LGT Capital Partners (FL) Ltd.
Herrengasse 12
9490 Vaduz
Liechtenstein
+423 235 25 25
+423 375 49 90
lgt.cp@lgt.com
For å behandle klagen din trenger vi følgende informasjon fra deg:
- Kontaktinformasjon (fornavn, etternavn, adresse, telefonnr., e-postadresse)
- Navn på fondet/underfondet/klassen og ISIN-nummer eller verdipapirnummer (hvis klagen din gjelder et fond)
- Årsak til klagen og hva den gjelder
- Kundens dokumentasjon relatert til det tidspunktet årsaken til klagen oppsto (hvis klagen din gjelder et fond).
LGT Capital Partners (FL) Ltd. vil sørge for at klagen din blir den behandlet raskt og kompetent etter å ha mottatt den, og at du mottar et skriftlig svar etter at vi har undersøkt klagen.
Du kan sende klagen din på engelsk, tysk, italiensk eller spansk.
For ytterligere informasjon henvises til dokumentet for klagebehandling på https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Potensielle investorer og enhetseiere bør være klar over at de kan måtte betale inntektsskatt, kildeskatt, kapitalgevinstskatt, formuesskatt, stempelskatter eller annen form for skatt på utbytter eller ansett utbytte fra UCITS-en eller et underfond. Kravet om å betale slike skatter vil være i henhold til lovene og praksisen i landet der enhetene kjøpes, selges, holdes eller innløses, og i landet der enhetseieren er bosatt eller har nasjonalitet, og slike lover og praksis kan bli endret fra tid til annen.
Som tilfellet er med enhver investering, kan det ikke gis noen garanti for at skatteposisjonen eller den antatte skatteposisjonen som gjelder på det tidspunktet en investering gjøres i UCITS-en, vil vare på ubestemt tid. Potensielle investorer og enhetseiere bør konsultere sine skatterådgivere med hensyn til deres respektive skattesituasjoner og skattekonsekvensene av en investering i et bestemt underfond.
Potensielle enhetseiere bør gjøre seg kjent med og, der det er hensiktsmessig, få råd om lover og forskrifter (som f.eks. de som gjelder beskatning og valutakontroll) som gjelder for tegning av, og beholdning og tilbakekjøp av, enheter, der de har statsborgerskap, bosted og hjemsted, eller der de er etablert, eller kontakte sine egne skatterådgivere.
Se vedtektene og prospektet, og spesielt kapittel 10 «Tax Provisions» i prospektet samt delen «Taxes» knyttet til det relevante underfondet i vedlegg A til vedtektene.
Se også versjonen av prospektet for ditt hjemland, siden det kan inneholde tilleggsinformasjon om skattespesifikke forhold som gjelder i ditt land.
Enhver investor eller potensiell investor kan henvende seg til LGT Capital Partners Ltd., Schützenstrasse 6, CH-8808 Pfäffikon for å be om å få utlevert en kopi av prospektet, KID-ene, siste årsrapport og siste halvårsrapport samt kopi av UCITS-ens vedtekter.
I tillegg er UCITS-dokumentasjonen og KID-ene, sammen med de nyeste års- og halvårsrapportene, tilgjengelig gratis på permanent dataformat fra forvaltningsselskapet, depositaren, betalingsagentene for UCITS-en og alle andre autoriserte distributører for underfondene i Liechtenstein og i andre land, samt på nettsiden til LAFV på www.lafv.li.
Ytterligere informasjon om UCITS-en og/eller underfondene er også tilgjengelig på www.lgtcp.com/en/regulatory-information eller fra de registrerte kontorene til UCITS-en, forvaltningsselskapet og depositaren.
Hver klasse som er tilgjengelig for tegning vil ha et KID utstedt for det aktuelle bostedslandet til investoren. Selv om noen klasser er beskrevet i tillegget for det relevante underfondet som tilgjengelig, kan det hende at disse klassene for øyeblikket ikke tilbys for tegning, og i så fall er det ikke sikkert at KID er tilgjengelig.
Nav og historiske resultater for hvert av underfondene (inkludert enheter), vil når de er tilgjengelige, offentliggjøres på LAFV sitt nettsted (www.lafv.li) og i de relevante KID-ene. De historiske resultatene er tilgjengelig på https://www.lgtcp.com/en/investment-solutions.
I tillegg er salgs- og kjøpsprisene til andelene i UCITS-en og eventuelle investormeldinger er tilgjengelige på selskapets registrerte kontor, og på nettstedet www.lgtcp.com/en/regulatory-information.
Følgende enheter har ansvaret for følgende oppgaver. Kontaktdetaljene finnes i avsnittet «Hvem kan du kontakte hvis du har flere spørsmål?»
a) Behandler tegnings-, tilbakekjøps- og innløsningsordrer og foretar andre betalinger til andelseiere knyttet til enhetene i UCITS-en, i samsvar med betingelsene angitt i prospektet og nøkkelinformasjonsdokumenter: LGT Bank Ltd.,
b) Gir investorer informasjon om hvordan de kan legge inn ordrer nevnt i punkt a. og hvordan tilbakekjøps- og innløsningsprovenyer betales: LGT Capital Partners Ltd,
c) Tilrettelegger for håndtering av informasjon og tilgang til prosedyrene og ordningene nevnt i artikkel 15 i direktiv 2009/65/EF knyttet til investorers utøvelse av sine rettigheter som følger av deres investering i selskapet i medlemsstaten der UCITS markedsføres: LGT Capital Partners Ltd,
d) Gjør informasjonen og dokumentene som kreves i henhold til kapittel IX i direktiv 2009/65/EF tilgjengelig for investorer iht. betingelsene fastsatt i artikkel 94 i direktiv 2009/65/EF, for inspeksjon og innhenting av kopier av disse: LGT Capital Partners Ltd,
e) Gir investorer informasjon som er relevant for oppgavene som tilretteleggeren utfører på et varig medium: LGT Capital Partners Ltd,
f) Fungerer som et kontaktpunkt for kommunikasjon med kompetente myndigheter: LGT Capital Partners Ltd.
Hvis du har flere spørsmål som ikke finnes på denne nettsiden, og for spørsmål knyttet til punkt a), kan du gjerne kontakte:
LGT Bank Ltd.,
Herrengasse 12,
9490 Vaduz,
Liechtenstein
info@lgt.com
Du kan kontakte følgende enhet for spørsmål knyttet til punktene b) til f) i tilretteleggerlisten:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Disse enhetene vil svare på spørsmålene dine via e-post innen en rimelig tid, på et av de offisielle språkene i landet ditt, eller på engelsk, der det er akseptabelt.