Crown Sigma UCITS plc ("yhtiö"), tarjoaa 13. päivänä heinäkuuta 2009 annetun direktiivin 2009/65/EY, sellaisena kuin se on muutettuna 20. päivänä kesäkuuta 2019 annetulla direktiivillä (EU) 2019/1160, 92 artiklan mukaisesti järjestelyjä seuraavien a–f kohdassa lueteltujen tehtävien suorittamiseksi.
Huomioi, että ristiriitatilanteissa yhtiön rahastoesitteessä esitetyt ehdot ovat ensisijaisia. Alla esitetyt tiedot annetaan vain tiedoksi, ja ne annetaan 13. päivänä heinäkuuta 2009 annetun direktiivin 2009/65/EY 92 artiklan mukaisesti.
Tässä asiakirjassa käytetyillä termeillä, joita ei ole muuten määritelty tässä asiakirjassa, on sama merkitys kuin yhtiön rahastoesitteessä.
Kuten yhtiön rahastoesitteessä on esitetty, BNP Paribas Fund Administration Services Ireland Limited ("hallinnointiyhtiö") käsittelee kaikki sijoittajien merkintä- ja lunastustoimeksiannot ja suorittaa muita asiaankuuluvia maksuja sijoittajille yhtiöön liittyen.
BNP Paribas Fund Administration Services Ireland Limitediin voi ottaa yhteyttä seuraavien yhteystietojen mukaisesti:
BNP Paribas Fund Administration Services Ireland Limited
Trinity Point,
10-11 Leinster Street South,
Dublin 2
Irlanti
LGTDealing@bnpparibas.com
Osakkeiden merkintä
Osakkeita koskevat hakemukset tulee jättää täyttämällä hakemuslomake.
Edellyttäen, että hallinnointiyhtiö on hyväksynyt alkuperäisen tilauksen, myöhemmät hakemukset voidaan tehdä hallinnointiyhtiölle postitse, faksilla tai käyttämällä vakiintunutta sähköistä kaupankäyntialustaa.
Jos osakkeiden merkitsemistä haetaan sähköisen kaupankäyntialustan kautta, se on tehtävä tällaisen sähköisen kaupankäyntialustan ehtojen mukaisesti.
Osakkeiden merkintäpyyntöjä (jotka on toimitettu millä tahansa edellä kuvatulla tavalla) ei voida peruuttaa ilman johtajien kirjallista suostumusta tai siinä tapauksessa, että asianomaisen alarahaston nettoarvon laskeminen keskeytetään tai asianomaisen alarahaston osakkeiden liikkeeseenlasku keskeytetään.
Minimimerkintä
Jos asianomaisessa täydennyksessä niin määrätään, jokaisen hakijan on täytettävä kyseiseen luokkaan sovellettava alkuinvestoinnin vähimmäismäärä ja jokaisen osakkeenomistajan on säilytettävä osakkeet, jotka vastaavat kuhunkin lajiin sovellettavaa vähimmäisomistusosuutta. Kaikkien myöhempien osakelajien merkintöjen on myös täytettävä asianomaisessa täydennyksessä mahdollisesti määritelty lisäsijoituksen vähimmäismäärä.
Alkuinvestoinnin vähimmäismäärän ja vähimmäisomistusosuuden laskemiseksi johtajat saavat laskea yhteen sijoitukset, jotka on saatu useilta rekisteröidyiltä osakkeenomistajilta, joita sama yhteisö hallinnoi tai valvoo.
Johtajat tai rahastonhoitaja pidättävät oikeuden aika ajoin luopua kaikista vaatimuksista, jotka liittyvät alkuinvestoinnin vähimmäismäärään, vähimmäislisäsijoituksen määrään ja vähimmäisomistusosuuteen, kuten he päättävät kohtuullisen harkintansa mukaan.
Kuhunkin luokkaan sovellettava alkusijoituksen vähimmäismäärä ja vähimmäisomistusosuus on ilmoitettu rahastoesitteen asianomaisessa täydennyksessä kunkin asianomaisen alarahaston osalta.
Merkinnän määräaika
Osakkeita koskevat hakemukset, jotka hallinnointiyhtiö on vastaanottanut ja hyväksynyt ennen alirahaston asiaankuuluvaa kaupankäynnin määräaikaa tietyn kaupankäyntipäivän osalta, käsitellään yleensä kyseisenä kaupankäyntipäivänä. Kuhunkin alarahastoon liittyvät kaupankäyntipäivät ja kaupankäynnin määräajat on määritelty valitsemaasi alirahastoa koskevassa rahastoesitteen täydennyksessä.
Kaikki osakkeita koskevat hakemukset, jotka on vastaanotettu tietyn kaupankäyntipäivän asiaankuuluvan kaupankäynnin määräajan jälkeen, käsitellään seuraavana kaupankäyntipäivänä, elleivät johtajat tai rahastonhoitaja harkintansa mukaan päätä hyväksyä yhtä tai useampaa hakemusta, jotka on vastaanotettu kaupankäynnin määräajan jälkeen, mutta ennen kyseisen kaupankäyntipäivän arvostuspistettä. Katso rahastoesitteen kohta 3.1.1. "Dealing Deadline".
Myyntihinta
Listautumisannin tai ensimmäisen merkintäpäivän [molemmat tarkoittavat ajanjaksoa, jonka aikana osakkeita alun perin tarjotaan alkuperäisellä merkintähinnalla] aikana sen luokan osakkeiden alkuperäinen merkintähinta, jonka haluat merkitä, on kyseiselle lajille rahastoesitteen täydennyksessä määritetty määrä, joka vastaa asianomaista alarahastoa.
Tämän jälkeen osakkeet on laskettava liikkeeseen asiaankuuluvan luokan osakekohtaisella nettoarvolla kyseisenä kaupankäyntipäivänä, joka määritetään rahastoesitteen arvostusperiaatteet-osion säännösten mukaisesti, oikaistuna (soveltuvin osin) määrällä, joka vastaa mahdollisia diluutiosuojamaksuja ja/tai tulleja ja maksuja.
Maksu osakkeista
Osakeantiin liittyvä maksu on suoritettava asianomaisessa täydennyksessä mainittuun merkinnän maksupäivään mennessä sähköisenä tilisiirtona hakulomakkeessa määritetylle pankkitilille.
Maksut on suoritettava selvitettyinä varoina kyseisen luokan nimellisvaluutassa.
Osakkeiden ostamisesta kiinnostuneiden henkilöiden tulee ottaa selvää (a) omien maidensa oikeudellisista vaatimuksista osakkeiden ostamiselle, (b) mahdollisista valuuttarajoituksista ja (c) osakkeiden oston ja lunastuksen tuloista ja muista veroseuraamuksista.
Lisätietoja on rahastoesitteessä, erityisesti kohdassa 3.1.3 "Payment for Shares".
Huomioi, että et ehkä voi sijoittaa kaikkiin rahastoesitteessä ja sen täydennyksissä esitettyihin luokkiin ja alarahastoihin, koska voi olla, että ne eivät ole avoinna merkintää varten maassasi.
Osakeannista voidaan maksaa enintään 5 %:n merkintäpalkkio, mikäli se on ilmoitettu asiaankuuluvassa täydennyksessä. Tämä maksu lisätään mahdollisesti perittävään diluutiosuojamaksuun. On huomattava, että liikkeeseen lasketuista osakkeista maksettu määrä voi ylittää niiden arvon liikkeeseenlaskupäivänä.
Lisätietoja merkintämaksusta on kohdassa 3. "Share Dealing" ja 7. Rahastoesitteen "Fees and Expenses".
Jollei rahastoesitteessä mahdollisesti määritellyistä rajoituksista muuta johdu, osakkeenomistaja voi pyytää osakkeidensa tai niiden osan takaisinostoa minä tahansa kaupankäyntipäivänä.
Osakkeiden takaisinostopyynnöt tulee tehdä yhtiölle (hallinnointiyhtiölle) ennen kyseisen lunastuspäivän kaupankäynnin määräaikaa, joka on määritelty merkitsemääsi alirahastoa koskevassa rahastoesitteen täydennyksessä.
Lunastuspyynnöt voidaan tehdä kirjallisesti, faksilla tai käyttämällä vakiintunutta sähköistä kaupankäyntialustaa. Lunastuspyynnöt hyväksytään sähköisesti vain, jos osakkeenomistaja on hyväksynyt kyseisen palvelun käyttöehdot.
Osakkeet hankitaan kyseisen lajin osakekohtaiseen nettoarvoon kyseisenä kaupankäyntipäivänä ja maksetaan takaisin lunastaville osakkeenomistajille takaisinostohintaan tai, jos asianomaisessa täydennyksessä niin määrätään, takaisinostohintaan, josta on vähennetty mahdollinen lunastuspalkkio. Tämä maksu lisätään mahdollisiin diluutiosuojamaksuihin ja/tai mahdollisesti määrättäviin tulleihin ja maksuihin.
Näin ollen lunastetuista osakkeista saadut maksut voivat olla pienemmät kuin osakekohtainen nettoarvo kyseisenä kaupankäyntipäivänä.
Lisätietoja on rahastoesitteessä, erityisesti kohdassa 3.2 "Redemption of Shares".
Osakkeet hankitaan kyseisen lajin osakekohtaiseen nettoarvoon kyseisenä kaupankäyntipäivänä, ja ne maksetaan takaisin lunastaville osakkeenomistajille takaisinostohintaan tai, jos asianomaisessa täydennyksessä niin määrätään, takaisinostohintaan, josta on vähennetty mahdollinen takaisinostomaksu. Tämä maksu lisätään mahdollisiin diluutiosuojamaksuihin ja/tai mahdollisesti määrättäviin tulleihin ja maksuihin.
Potentiaalisten sijoittajien tulee huomioida, että lunastetuista osakkeista saadut maksut voivat olla pienempiä kuin osakekohtainen nettoarvo kyseisenä kaupankäyntipäivänä.
Mahdollinen takaisinostomaksu on ilmoitettu asianomaisen alirahaston täydennyksessä.
Katso rahastoesite, erityisesti kohta 3. "Shares Dealing" ja asianomaisen alarahaston täydennys.
Osuuksien lunastuksen jälkeiset maksut voivat kestää kahdesta kolmeen selvityspäivää välittömästi asianomaista arvostuspäivää seuraavasta alarahastosta riippuen. Katso rahastoesite erityisesti kohdasta 3.2.2. "Payment of Repurchase Proceeds" ja kunkin alarahaston asiaankuuluva täydennysosa, osiossa 6. "Share Dealing" kohdassa "Repurchase Payment Date".
Voit ottaa yhteyttä:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Sijoitat Crown Alternative UCITS plc:n alarahaston luokkaan, joka on Irlannissa 27. päivänä maaliskuuta 2012 perustettu avoin sateenvarjosijoitusyhtiö, jolla on vaihtuvapääomainen, rajoitettu vastuu ja erillinen vastuu alarahastojen välillä ja jolle keskuspankki on myöntänyt toimiluvan siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavana yrityksenä (yhteissijoitusyritykset) Euroopan yhteisöistä (siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavat yritykset) vuonna 2011 annetun asetuksen (S.I. nro 352, 2011) mukaisesti.
Kukin alarahasto pyrkii saamaan aikaan erityisen sijoitusstrategian ja -politiikan, johon voi tutustua rahastoesitteessä, kuhunkin alarahastoon liittyvässä asiaankuuluvassa täydennyksessä ja sijoitettujen alarahastojen avaintietoasiakirjoissa, jotka ovat saatavilla osoitteessa https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Huomioi, että et ehkä voi sijoittaa kaikkiin rahastoesitteessä ja sen täydennyksissä esitettyihin luokkiin ja alarahastoihin, koska voi olla, että ne eivät ole avoinna merkintää varten maassasi.
Katso lisätietoja yhtiön rahastoesitteestä.
Osakkeisiin sijoittamiseen liittyy riskejä. Sijoituksen saa tehdä vain sijoittaja, joka kykenee arvioimaan sijoitukseen liittyvät riskit, mukaan lukien riski koko sijoituksensa menettämisestä. Ei ole mitään takeita siitä, että millään ajanjaksolla, erityisesti lyhyellä aikavälillä, alarahaston salkku saavuttaa pääoman kasvun tai edes säilyttää nykyisen arvonsa. Mahdollisille sijoittajille ilmoitetaan, että osakkeiden arvo voi laskea tai nousta, ja vastaavasti sijoittaja ei välttämättä saa takaisin koko sijoitettua summaa.
Ei tule olettaa, että sijoitus osakkeisiin olisi kannattava tai että osakkeiden tuleva tuotto vastaisi sijoitusten hoitajan ja/tai sen lähipiiriyhtiöiden hallinnoimien muiden sijoitusvälineiden aiempaa tuottoa. Mahdollisten sijoittajien tulee harkita huolellisesti asiaan liittyviä riskejä, mukaan lukien muun muassa rahastoesitteessä esitetyt riskit. Alla oleva esitys riskitekijöistä ei ole täydellinen selitys riskeistä, jotka liittyvät sijoittamiseen yhtiöön tai johonkin tiettyyn alarahastoon.
Eri alarahastoihin ja/tai -luokkiin voi liittyä erilaisia riskejä. Yksityiskohtaiset tiedot tietyistä tiettyyn alarahastoon tai luokkaan liittyvistä lisäriskeistä voidaan julkistaa asianomaisessa täydennyksessä. Mahdollisten sijoittajien tulee tutustua tähän rahastoesitteeseen ja asiaankuuluvaan täydennykseen huolellisesti ja kokonaisuudessaan ja kuulla ammattitaitoisia neuvonantajiaan ennen osakehakemuksen tekemistä.
Katso rahastoesite, erityisesti kohta 8. "Risk Factors" sekä asiaankuuluvaa alarahastoa koskeva rahastoesitteen täydennys.
Ei ole mitään takeita siitä, että millään ajanjaksolla, erityisesti lyhyellä aikavälillä, alarahaston salkku saavuttaa pääoman kasvun tai edes säilyttää nykyisen arvonsa. Mahdollisille sijoittajille ilmoitetaan, että osakkeiden arvo voi laskea tai nousta, ja vastaavasti sijoittaja ei välttämättä saa takaisin koko sijoitettua summaa.
Katso rahastoesite, erityisesti kohta 8. "Risk Factors" sekä asiaankuuluvaa alarahastoa koskeva rahastoesitteen täydennys.
Aiempi kehitys ei ole osoitus tulevista tuotoista.
Aiempi kehitys ilmoitetaan kunkin luokan osalta asianomaisessa avaintietoasiakirjassa. Avaintietoasiakirjat (KID) ovat saatavilla osoitteessa https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/ (napsauta "tarjous").
Voit tutustua erityisesti englanninkielisiin valitusten käsittelyä koskeviin tietoihin ja sijoittajien oikeuksiin liittyviin tietoihin osoitteessa https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/.
Asiakasvalitukset voidaan toimittaa kirjallisesti (esim. kirjeitse, sähköpostitse, faksilla tai käyttämällä etusivulla olevaa valituslomaketta) tai suullisesti (esim. henkilökohtaisesti tai puhelimitse) maksutta:
LGT Capital Partners (Ireland) Limited,
Third Floor
30 Herbert Street
Dublin 2
Irlanti
+353 1 433 7420
+353 1 433 7425
lgt.cp@lgtcp.com
Jotta voimme käsitellä valituksesi, tarvitsemme seuraavat tiedot:
- Yhteystiedot (etunimi, sukunimi, osoite, puhelinnumero, sähköpostiosoite)
- Rahaston/alarahaston/osakeluokan nimi ja ISIN-numero tai arvopaperinumero (jos valituksesi viittaa rahastoon)
- Valituksen syy ja se, mihin se liittyy
- Asiakkaan todiste valituksen syyn tapahtumishetkellä (jos valituksesi viittaa rahastoon).
Kun olemme vastaanottaneet valituksesi LGT Capital Partners (Ireland) Limited varmistaa, että se käsitellään nopeasti ja asiantuntevasti ja että saat kirjallisen vastauksen sen jälkeen, kun olemme tutkineet valituksen.
Voit lähettää valituksesi englanniksi, saksaksi, italiaksi tai espanjaksi.
Lisätietoja on valitusten hallintaa koskevassa asiakirjassa osoitteessa https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information
Mahdollisten sijoittajien ja osakkeenomistajien tulee olla tietoisia siitä, että heitä voidaan vaatia maksamaan tuloveroa, lähdeveroa, myyntivoittoveroa, varallisuusveroa, leimaveroja tai mitä tahansa muuta veroa voitonjaosta tai oletetusta voitonjaosta yhtiöltä tai miltä tahansa alarahastolta. Velvollisuus maksaa tällaiset verot on sen maan lakien ja käytäntöjen mukainen, jossa osakkeet ostetaan, myydään, pidetään tai lunastetaan, ja osakkeenomistajan asuin- tai kansalaisuusmaassa, ja tällaiset lait ja käytännöt voivat muuttua ajoittain.
Kuten minkä tahansa sijoituksen kohdalla, ei ole takeita siitä, että sijoituksen tekemishetkellä vallitseva verotuksellinen asema tai ehdotettu verotuksellinen asema yhtiöön kestää loputtomiin. Mahdollisten sijoittajien ja osakkeenomistajien olisi kuultava veroneuvojiaan koskien omaa erityistä verotilannettaan ja tiettyyn alarahastoon tehdyn sijoituksen veroseuraamuksista.
Mahdollisten osakkeenomistajien tulee tutustua ja tarvittaessa ottaa vastaan neuvoja laeista ja määräyksistä (kuten verotukseen ja valuutanvaihtoon liittyvistä säädöksistä), joita sovelletaan osakkeiden merkintään, hallussapitoon ja takaisinostoon heidän kansalaisuus-, asuinpaikka- ja (asuin)kotipaikassaan tai jossa ne on perustettu, tai ottaa yhteyttä omiin veroneuvojiinsa.
Lisätietoja on rahastoesitteessä, erityisesti kohdassa "Taxation" kohdassa 8. "Risk Factors" ja osa 9. "Taxation".
Katso myös rahastoesitteen asuinmaasi versio, sillä se voi sisältää lisätietoja maassasi sovellettavista verotuksellisista erityispiirteistä.
Kuka tahansa sijoittaja tai potentiaalinen sijoittaja voi kääntyä LGT Capital Partners Ltd.:n, Schützenstrasse 6, CH-8808 Pfäffikonin puoleen pyytääkseen, että hänelle annetaan maksutta kopio rahastoesitteestä, avaintietoasiakirjasta, viimeisimmästä vuosikertomuksesta ja viimeisimmästä puolivuotiskatsauksesta sekä kopio yhtiön yhtiöjärjestyksestä.
Yhtiöltä on saatavissa jäljennöksiä seuraavista asiakirjoista, ja ne voidaan tarkastaa maksutta yhtiön kotipaikassa tavanomaisena työaikana arkipäivän aikana ja LGT Capital Partners (Ireland) Limitedin toimistoissa (katso rahastoesitteen Hakemisto-osio):
· yhtiöjärjestys;
· julkaisun jälkeen viimeisimmät yhtiötä koskevat vuosi- ja vuosikatsaukset.
Osakkeenomistajat voivat myös saada kopioita rahastoesitteestä ja ajantasaisista avaintietoasiakirjoista osoitteesta https://www.lgtcp.com/en/regulatory-information/ (napsauta "tarjous") tai muulta verkkosivustolta, joka voidaan ajoittain ilmoittaa osakkeenomistajille etukäteen.
Jokaisella luokalla, joka on merkittävissä, on keskuspankin sääntöjen mukaisesti myönnetty avaintietoasiakirja. Vaikka jotkin luokat on kuvattu asianomaisen alirahaston täydennyksessä, että niitä on saatavilla, näitä luokkia ei ehkä tällä hetkellä tarjota tilattaviksi, ja siinä tapauksessa avaintietoasiakirjaa ei ehkä ole saatavilla.
Yhtiön osakkeiden myynti- ja ostohinnat ja mahdolliset sijoittajailmoitukset ovat saatavilla yhtiön rekisteröidyssä toimipaikassa, historiallinen kehitys on saatavilla verkkosivuilla osoitteesta https://www.lgtcp.com/en/investment-solutions.
Seuraavat tahot vastaavat seuraavista tehtävistä. Yhteystiedot löytyvät alla olevasta osiosta "Keneen voi ottaa yhteyttä, jos on lisäkysymyksiä?"
a) Yhtiön osuuksiin liittyvien merkintä-, takaisinosto- ja lunastustoimeksiantojen käsittely ja muiden maksujen suorittaminen sijoittajille esitteessä ja sijoittajan avaintietoasiakirjoissa esitettyjen ehtojen mukaisesti: BNP Paribas Fund Administration Services Ireland Limited,
b) Tietojen antaminen sijoittajille siitä, miten edellä kohdassa a) tarkoitetut toimeksiannot voidaan tehdä ja miten takaisinosto- ja lunastustuotot maksetaan: LGT Capital Partners Ltd.,
c) Helpottaa tietojen käsittelyä sekä pääsyä direktiivin 2009/65/EY 15 artiklassa tarkoitettuihin menettelyihin ja järjestelyihin, jotka liittyvät sijoittajien UCITS-sijoitusyhtiöön tekemästä sijoituksesta johtuvien oikeuksiensa käyttöön siinä jäsenvaltiossa, jossa yhteissijoitusyritystä markkinoidaan: LGT Capital Partners Ltd.,
d) Asettaa direktiivin 2009/65/EY IX luvun nojalla vaaditut tiedot ja asiakirjat sijoittajien saataville direktiivin 2009/65/EY 94 artiklassa säädetyin edellytyksin tarkastusta ja jäljennösten saamista varten: LGT Capital Partners Ltd.,
e) Tarjoaa sijoittajille tietoja, jotka liittyvät rahaston suorittamiin tehtäviin pysyvällä välineellä: LGT Capital Partners Ltd.,
f) Toimii yhteyspisteenä viestinnässä toimivaltaisten viranomaisten kanssa: LGT Capital Partners Ltd.
Jos sinulla on muita kysymyksiä, joita ei ole lueteltu tällä verkkosivulla, kohtaan a) liittyvissä kysymyksissä voit ottaa yhteyttä:
BNP Paribas Fund Administration Services Ireland Limited
Trinity Point,
10-11 Leinster Street South,
Dublin 2
Irlanti
LGTDealing@bnpparibas.com
Voit ottaa yhteyttä seuraavaan tahoon, jos sinulla on kysyttävää sijoitusmahdollisuuksien kohtiin b–f:
LGT Capital Partners Ltd.
Schützenstrasse 6
CH-8808 Pfäffikon
Liquid Strategies & Investment Structuring (LSIS)
lgt.cp.ls-legal@lgtcp.com
Nämä tahot vastaavat kysymyksiisi sähköpostitse kohtuullisen ajan kuluessa jollakin maasi virallisista kielistä tai englanniksi, jos se on hyväksyttävää.